A股上市公司交易所监管措施数据简介
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
我国《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，履行自律管理职责。
CnOpenData整理了上海证券交易所和深圳证券交易所公布的监管措施信息，本数据不仅包含证券代码、监管措施、监管时间、涉及对象等信息，还包含了大量原始监管措施文本文件，是上市公司研究中重要的文本数据。
时间区间
- A股上市公司上交所监管措施数据:2013.6.28-2023.1.31
- A股上市公司深交所监管措施数据:2014.4.11-2023.1.31
字段展示
| A股上市公司上交所监管措施数据字段表 | A股上市公司深交所监管措施数据字段表 |
|---|---|
| 证券代码 | 公司代码 |
| 证券简称 | 公司简称 |
| 监管类型 | 监管措施 |
| 处理事由 | 采取监管措施日期 |
| 涉及对象 | 涉及对象 |
| 处理日期 | 文件名 |
| 文件名 |
样本数据
A股上市公司上交所监管措施数据
| 证券代码 | 证券简称 | 监管类型 | 处理事由 | 涉及对象 | 处理日期 | 文件名 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 600241 | ST时万 | 监管工作函 | 关于对辽宁时代万恒股份有限公司2022年年度业绩预告相关事项的监管工作函 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员 | 2023-01-20 | |
| 600243 | 青海华鼎 | 监管警示 | 关于对青海华鼎实业股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 上市公司,董监高-董事长,财务总监 | 2023-01-20 | SSE_df5238d7635e2df9cd31927c39528059.pdf |
| 600781 | *ST辅仁 | 公开谴责 | 关于对辅仁药业集团制药股份有限公司控股股东辅仁药业集团有限公司予以公开谴责的决定 | 控股股东 | 2023-01-20 | SSE_bd77b0cdca10272bbecbb08f0a5ce2ce.pdf |
| 688701 | 卓锦股份 | 通报批评 | 关于对浙江卓锦环保科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 | 上市公司,董监高-董事长,财务总监,董秘 | 2023-01-20 | SSE_88b9951b5c7fdde045640a676d7a04ae.pdf |
| 600192 | 长城电工 | 监管工作函 | 关于兰州长城电工股份有限公司子公司涉及诉讼的监管工作函 | 上市公司 | 2023-01-19 | |
| 601878 | 浙商证券 | 监管工作函 | 非公开发行相关事项的监管工作函 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员 | 2023-01-19 | |
| 600535 | 天士力 | 监管工作函 | 对公司计提资产减值准备事项发出工作函 | 上市公司,中介机构及其相关人员 | 2023-01-18 | |
| 688020 | 方邦股份 | 监管警示 | 关于对广州方邦电子股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 上市公司,董监高-董事长,财务总监,董秘 | 2023-01-19 | SSE_1d5e3dbe1093b36220a4e125be2ac31a.pdf |
| 603399 | 吉翔股份 | 监管工作函 | 关于锦州吉翔钼业股份有限公司信息披露相关事项的监管工作函 | 上市公司,控股股东及实际控制人 | 2023-01-18 | |
| 600869 | 远东股份 | 监管警示 | 关于对远东智慧能源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 上市公司,财务总监,董秘 | 2023-01-18 | SSE_2dabe7e605d6a5c6a4f576954b9da06e.pdf |
| 600654 | *ST中安 | 监管警示 | 关于对中安科股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 上市公司,董秘,财务总监 | 2023-01-17 | SSE_a327d0a7bdaab92dd3dd539935e99771.pdf |
| 603131 | 上海沪工 | 监管工作函 | 关于上海沪工焊接集团股份有限公司股东大会决议事项的监管工作函 | 上市公司,控股股东及实际控制人 | 2023-01-17 | |
| 688555 | *ST泽达 | 监管工作函 | 关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司的监管工作函 | 上市公司 | 2023-01-16 | |
| 688023 | 安恒信息 | 监管工作函 | 关于杭州安恒信息技术股份有限公司有关事项的监管工作函 | 上市公司,控股股东及实际控制人 | 2023-01-13 | |
| 688332 | 中科蓝讯 | 监管工作函 | 关于公司设立合伙企业暨关联交易事项的监管工作函 | 上市公司,中介机构及其相关人员 | 2023-01-12 | |
| 603703 | 盛洋科技 | 监管工作函 | 就公司重大资产重组相关事项明确监管要求 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员 | 2023-01-11 | |
| 601258 | 庞大集团 | 通报批评 | 关于对庞大汽贸集团股份有限公司原控股股东及原实际控制人庞庆华予以通报批评的决定 | 控股股东 | 2023-01-11 | SSE_ee125a1acc1e9a74a4950dc3f108fc1d.pdf |
| 600167 | 联美控股 | 监管工作函 | 关于联美量子股份有限公司关联交易事项的监管工作函 | 上市公司,控股股东及实际控制人 | 2023-01-09 | |
| 603030 | 全筑股份 | 监管工作函 | 就公司变更会计师事务所事项明确监管要求 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员 | 2023-01-09 | |
| 603388 | 元成股份 | 监管工作函 | 就公司更换会计师事务所事项明确监管要求 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员 | 2023-01-09 | |
| 605199 | 葫芦娃 | 监管警示 | 关于对海南葫芦娃药业集团股份有限公司时任副总经理韦天宝予以监管警示的决定 | 董监高-副总经理 | 2023-01-09 | SSE_d43dd8cad26a5b773bd27d08def4dbd7.pdf |
| 600781 | *ST辅仁 | 监管警示 | 关于对辅仁药业集团制药股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 上市公司,董秘,董监高-总经理 | 2023-01-09 | SSE_49abd7385cb082f857e5f29b371e4e4c.pdf |
| 688280 | 精进电动 | 监管工作函 | 关于精进电动科技股份有限公司有关变更部分募集资金投资项目及变更年度审计机构事项的监管工作函 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员 | 2023-01-06 | |
| 688401 | 路维光电 | 监管工作函 | 关于公司对外投资设立产业基金、购买资产相关事项的监管工作函 | 上市公司,中介机构及其相关人员 | 2023-01-06 | |
| 603959 | 百利科技 | 通报批评 | 关于对湖南百利工程科技股份有限公司、资产收购交易对方及有关责任人予以纪律处分的决定 | 上市公司,董监高-董事长,董秘 | 2023-01-03 | SSE_6631fa3e2f2486985ef5412f971bcea4.pdf |
| 603959 | 百利科技 | 公开谴责 | 关于对湖南百利工程科技股份有限公司、资产收购交易对方及有关责任人予以纪律处分的决定 | 交易对方 | 2023-01-03 | SSE_0a8eb8e80912fac21bf82059ce7324af.pdf |
| 600715 | 文投控股 | 监管警示 | 关于对文投控股股份有限公司2021年度审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-30 | |
| 600589 | ST榕泰 | 监管警示 | 关于对广东榕泰实业股份有限公司2021年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）、年度报告审计注册会计师及质量控制复核人予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-30 | |
| 600734 | ST实达 | 监管警示 | 关于对福建实达集团股份有限公司2021年度审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）、年度报告审计注册会计师及质量控制复核人予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-30 | |
| 605077 | 华康股份 | 监管工作函 | 关于浙江华康药业股份有限公司有关收购公司股权事项的监管工作函 | 上市公司 | 2022-12-29 | |
| 603898 | 好莱客 | 监管警示 | 关于对广州好莱客创意家居股份有限公司2021年度审计机构广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-29 | |
| 600615 | 丰华股份 | 监管警示 | 关于对重庆丰华（集团）股份有限公司2021年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-29 | |
| 600877 | 声光电科 | 监管警示 | 关于对中电科声光电科技股份有限公司2021年度审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-29 | |
| 688388 | 嘉元科技 | 监管警示 | 关于对广东嘉元科技股份有限公司2021年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-29 | |
| 600754 | 锦江酒店 | 监管工作函 | 关于上海锦江国际酒店股份有限公司变更募集资金投向暨关联交易有关事项的监管工作函 | 中介机构及其相关人员 | 2022-12-23 | |
| 688565 | 力源科技 | 通报批评 | 关于对浙江海盐力源环保科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 | 上市公司,董监高-董事长,财务总监 | 2022-12-22 | SSE_1981335e80cf47cb8c28a8999f11a7ed.pdf |
| 600671 | ST目药 | 通报批评 | 关于对杭州天目山药业股份有限公司股东予以纪律处分的决定 | 一般股东 | 2022-12-22 | SSE_99220335a949fc5d2980cd1e6ba60dd5.pdf |
| 600870 | 退市厦华 | 通报批评 | 关于对厦门华侨电子股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 | 上市公司,董监高-董事长,董监高-总经理,财务总监 | 2022-12-22 | SSE_0657dad2f5afc311bff2a917dead7c74.pdf |
| 600395 | 盘江股份 | 监管警示 | 关于对山东能源集团有限公司予以监管警示的决定 | 一般股东 | 2022-12-19 | SSE_df3ba237cafe5940cbadbb6217193bd6.pdf |
| 600872 | 中炬高新 | 监管工作函 | 关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司控股股东司法拍卖事项的监管工作函 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,一般股东,控股股东及实际控制人 | 2022-12-16 | |
| 600322 | 天房发展 | 监管工作函 | 就公司关联担保事项明确监管要求。 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人 | 2022-12-16 | |
| 600751 | 海航科技 | 监管工作函 | 关于海航科技股份有限公司为关联方担保债务签署《和解协议》的监管工作函 | 上市公司 | 2022-12-14 | |
| 600965 | 福成股份 | 监管警示 | 关于对河北福成五丰食品股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 | 财务总监,董秘 | 2022-12-13 | SSE_07bb981708ca57461a0263c4e216854e.pdf |
| 600965 | 福成股份 | 通报批评 | 关于对河北福成五丰食品股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 | 上市公司,董监高-董事长 | 2022-12-13 | SSE_2cb50010f87d546497306271ead3d9b9.pdf |
| 600381 | 青海春天 | 监管警示 | 关于对青海春天药用资源科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 上市公司,财务总监 | 2022-12-12 | SSE_3f1da9f95e6cc755f6b42900e558632b.pdf |
| 603869 | 新智认知 | 通报批评 | 关于对新智认知数字科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 | 上市公司,董监高-董事长,董监高-总经理,财务总监 | 2022-12-12 | SSE_1f7814b142a696412616499d4e06ee21.pdf |
| 601969 | 海南矿业 | 监管警示 | 关于对上海复星产业投资有限公司予以监管警示的决定 | 一般股东 | 2022-12-12 | SSE_852a0b708c71b104f7e3a9b715fe57fd.pdf |
| 601969 | 海南矿业 | 监管警示 | 关于对海南海钢集团有限公司予以监管警示的决定 | 一般股东 | 2022-12-12 | SSE_931f8534dcf4a6a8808ea20f309a6c15.pdf |
| 688086 | *ST紫晶 | 监管警示 | 关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人予以监管警示的决定 | 保荐代表人 | 2022-12-09 | SSE_0f3a974dad1fe271aa75561bdeece67b.pdf |
| 603987 | 康德莱 | 通报批评 | 关于对上海康德莱企业发展集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 | 上市公司,董秘 | 2022-12-09 | SSE_dc27bf9cab6180e5114ab10a9d204536.pdf |
A股上市公司深交所监管措施数据
| 公司代码 | 公司简称 | 监管措施 | 采取监管措施日期 | 涉及对象 | 文件名 |
|---|---|---|---|---|---|
| 002733 | 雄韬股份 | 监管函 | 2023-01-20 | 控股股东、实际控制人 | SZSE_161d6e2d60a505ba6dd1fc263c6ed99c_2023-01-20_002733.pdf |
| 300328 | 宜安科技 | 监管函 | 2023-01-19 | 持股5%以上的股东 | SZSE_654c7bbb0f2194acc61a02c4df2a4806_2023-01-19_300328.pdf |
| 300010 | 豆神教育 | 监管函 | 2023-01-18 | 上市公司 | SZSE_1beee8c7cb58ce5412c1a2ff298ee674_2023-01-18_300010.pdf |
| 300118 | 东方日升 | 监管函 | 2023-01-17 | 上市公司 | SZSE_b5d01be69a5dbbf5f88003d9ec9b403e_2023-01-17_300118.pdf |
| 002781 | *ST奇信 | 监管函 | 2023-01-16 | 上市公司 | SZSE_fb7424f1917dad0ed1ca67ab4b6986c7_2023-01-16_002781.pdf |
| 002167 | 东方锆业 | 监管函 | 2023-01-10 | 上市公司董监高 | SZSE_208f88a6fa89430ff77bb2b10e3c9dba_2023-01-10_002167.pdf |
| 002240 | 盛新锂能 | 监管函 | 2023-01-09 | 上市公司 | SZSE_32d5f21777b19e2de8bb94f9f4ad5c50_2023-01-09_002240.pdf |
| 300198 | 纳川股份 | 监管函 | 2023-01-09 | 上市公司 | SZSE_da573f3564ccebaed883fcb924a8ec77_2023-01-09_300198.pdf |
| 000656 | 金科股份 | 监管函 | 2023-01-06 | 控股股东、实际控制人 | SZSE_1dd868422b09416e90848098bb822bfc_2023-01-06_000656.pdf |
| 002535 | ST林重 | 监管函 | 2023-01-06 | 上市公司 | SZSE_6bbb0aae88e5c3df630227061fc813b2_2023-01-06_002535.pdf |
| 300503 | 昊志机电 | 监管函 | 2023-01-06 | 中介机构、中介机构人员 | SZSE_77685654d37faf7c37b6a6d2a82d51c4_2023-01-06_300503.pdf |
| 002426 | 胜利精密 | 监管函 | 2023-01-05 | 中介机构、中介机构人员 | SZSE_91202b8e86cd63ef295ece49f08dae41_2023-01-05_002426.pdf |
| 002822 | 中装建设 | 监管函 | 2023-01-05 | 上市公司 | SZSE_7eb5059fe3fc3293bc295b4855a9b538_2023-01-05_002822.pdf |
| 300117 | 嘉寓股份 | 监管函 | 2023-01-05 | 上市公司 | SZSE_9900838487769d08b904ee8a56c72c1a_2023-01-05_300117.pdf |
| 000813 | 德展健康 | 监管函 | 2023-01-04 | 持股5%以上的股东 | SZSE_cf94d915913dd5d0d05fbefb7d33acbf_2023-01-04_000813.pdf |
| 300103 | 达刚控股 | 监管函 | 2023-01-04 | 持股5%以上的股东 | SZSE_bca0a571d0d503bf02efe214a592b278_2023-01-04_300103.pdf |
| 300380 | 安硕信息 | 监管函 | 2023-01-04 | 上市公司 | SZSE_efd4256b17fbd1bfbd183b05df9eaf44_2023-01-04_300380.pdf |
| 300578 | 会畅通讯 | 监管函 | 2023-01-04 | 上市公司 | SZSE_7b3ee1d4e4d0ecc5b195347d7a2db338_2023-01-04_300578.pdf |
| 002875 | 安奈儿 | 监管函 | 2023-01-03 | 上市公司董监高 | SZSE_f744260b54916b8d4b213e1b42458e6f_2023-01-03_002875.pdf |
| 300379 | 东方通 | 监管函 | 2023-01-03 | 上市公司 | SZSE_d3ed0b89626bd1a6b116b8f876f45203_2023-01-03_300379.pdf |
| 000702 | 正虹科技 | 监管函 | 2022-12-30 | 上市公司 | SZSE_9683e1816a2580ad952d05a72672fa01_2022-12-30_000702.pdf |
| 000848 | 承德露露 | 监管函 | 2022-12-30 | 上市公司 | SZSE_e4cba1096ea7b672b4e5ad0fcbe36b35_2022-12-30_000848.pdf |
| 300356 | *ST光一 | 监管函 | 2022-12-30 | 上市公司 | SZSE_92ad0dfcf2408e4b3f8dc9df8dcb30d2_2022-12-30_300356.pdf |
| 300356 | *ST光一 | 监管函 | 2022-12-30 | 上市公司 | SZSE_f7ea70634ff4140a3b010867ec8de61c_2022-12-30_300356.pdf |
| 000068 | 华控赛格 | 监管函 | 2022-12-29 | 上市公司董监高 | SZSE_d7f641b18323095b1884d2dbad2a5dfd_2022-12-29_000068.pdf |
| 002388 | 新亚制程 | 监管函 | 2022-12-29 | 控股股东、实际控制人 | SZSE_e750ad2be2d32b85c2b91d782c03e2cb_2022-12-29_002388.pdf |
| 301273 | 瑞晨环保 | 监管函 | 2022-12-29 | 上市公司 | SZSE_e47924ea589e2902048c38dec51e16d8_2022-12-29_301273.pdf |
| 000953 | 河化股份 | 监管函 | 2022-12-28 | 上市公司 | SZSE_d4fce1b843710a89490718a8834261a3_2022-12-28_000953.pdf |
| 300920 | 润阳科技 | 监管函 | 2022-12-27 | 上市公司 | SZSE_14078db9cb82caa73374b87414fa62d1_2022-12-27_300920.pdf |
| 000100 | TCL科技 | 监管函 | 2022-12-23 | 上市公司 | SZSE_e1db427f758c687456f6e99807e4e901_2022-12-23_000100.pdf |
| 300472 | 新元科技 | 监管函 | 2022-12-21 | 其他人员 | SZSE_2dcee882239c746b9d8b61df3bc46579_2022-12-21_300472.pdf |
| 300489 | 光智科技 | 监管函 | 2022-12-20 | 上市公司 | SZSE_4649ccf026fddda3e81d43d23e53d73b_2022-12-20_300489.pdf |
| 300902 | 国安达 | 监管函 | 2022-12-19 | 上市公司董监高 | SZSE_8ee3957c9243a12d5cb3b0518bf46abe_2022-12-19_300902.pdf |
| 000564 | ST大集 | 监管函 | 2022-12-16 | 上市公司董监高 | SZSE_3185282657284506b30693093db288d0_2022-12-16_000564.pdf |
| 002586 | *ST围海 | 监管函 | 2022-12-16 | 控股股东、实际控制人、上市公司 | SZSE_c368c9127969babbbf43cbfe513b49df_2022-12-16_002586.pdf |
| 300164 | 通源石油 | 监管函 | 2022-12-16 | 上市公司 | SZSE_f3695ad149d2be589e14f1dc3d108df0_2022-12-16_300164.pdf |
| 300182 | 捷成股份 | 监管函 | 2022-12-16 | 上市公司 | SZSE_d4fc31626b7381204e1ce1323f712fc2_2022-12-16_300182.pdf |
| 002102 | ST冠福 | 监管函 | 2022-12-14 | 上市公司 | SZSE_b9b861dc88d2d893fabb429a29dd6ba9_2022-12-14_002102.pdf |
| 002893 | 华通热力 | 监管函 | 2022-12-14 | 上市公司 | SZSE_7ec2eb5671311df13abb4c2cae8a2149_2022-12-14_002893.pdf |
| 000020 | 深华发Ａ | 监管函 | 2022-12-13 | 上市公司 | SZSE_c80f9978eefd4d4cfd2295407775eeab_2022-12-13_000020.pdf |
| 300072 | 海新能科 | 监管函 | 2022-12-13 | 上市公司 | SZSE_7da4c8eabefa3d87a1a039420e1e697f_2022-12-13_300072.pdf |
| 000035 | 中国天楹 | 监管函 | 2022-12-07 | 上市公司董监高 | SZSE_9aafc98eb0739b6cb473a982d0de6421_2022-12-07_000035.pdf |
| 000638 | 万方发展 | 监管函 | 2022-12-06 | 控股股东、实际控制人 | SZSE_8a547fe537ffb531e41f1e95737071cb_2022-12-06_000638.pdf |
| 002270 | 华明装备 | 监管函 | 2022-12-06 | 持股5%以上的股东 | SZSE_28e2831cfa136c659dc76148d6e0355f_2022-12-06_002270.pdf |
| 002349 | 精华制药 | 监管函 | 2022-12-06 | 持股5%以上的股东 | SZSE_f131915e1954df779662d668bf639c62_2022-12-06_002349.pdf |
| 002383 | 合众思壮 | 监管函 | 2022-12-06 | 上市公司 | SZSE_25a16c1ca24ea9a03032b2ad1212f311_2022-12-06_002383.pdf |
| 000656 | 金科股份 | 监管函 | 2022-12-05 | 控股股东、实际控制人 | SZSE_bb0dfdc88667eadda842a2592b728ee0_2022-12-05_000656.pdf |
| 002504 | ST弘高 | 监管函 | 2022-12-05 | 上市公司 | SZSE_2701845da64db3170b62921d19babdd5_2022-12-05_002504.pdf |
| 301000 | 肇民科技 | 监管函 | 2022-12-02 | 上市公司 | SZSE_33a2ac399d5dfd4ba2e891632ec7b6be_2022-12-02_301000.pdf |
| 002845 | 同兴达 | 监管函 | 2022-12-01 | 上市公司董监高 | SZSE_e5eab73e1f523e5198d0849d39bf451f_2022-12-01_002845.pdf |
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