银行分支机构违规被处罚数据简介

随着金融风险防范化解攻坚战的深入推进,我国对银行等金融行业的监管日趋严格。自2018年3月,中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会职责整合,组建中国银行保险监督管理委员会起,全国银行业开始接受中国银保监会的监督管理。对于银行业不合规不合法的行为,中国银保监会可依法依规作出行政处罚,并将处罚结果公布于中国银保监会官网,从中我们不仅能看到相关部门对银行业监管处罚的重点领域和处罚力度,还可以通过各地各银行的违规处罚事项,分析评估银行的风险及其相应的风控机制建设。由此,相关数据资料成为研究银行业风险及其监管的重要资源。

相关的行政处罚依据包括:《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国外资银行管理条例》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》这六项法律法规和多项其他规章及规范性文件。

本数据除涵盖中国银保监会官网公布的行政处罚决定书文中全部内容外,即包含被处罚单位及法人、案由、依据、处罚决定、做出处罚的机关名称、处罚时间等,还整合了被处罚银行的经纬度,便于定位和进行空间计量分析。 本数据仅包含中国银保监会针对银行的行政处罚信息,不包括银保监会针对个人作出的行政处罚。


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2004年至2018年


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总信息被处罚银行名称被处罚日期被处罚年份被处罚银行经度被处罚银行纬度法定代表人主要负责人姓名行政处罚决定书文号作出处罚决定的机关名称主要违法违规事实案由行政处罚依据行政处罚决定行政处罚是否包括罚款罚款金额
四川银监局机关行政处罚信息公开表(龙泉驿区邮政局)行政处罚决定书文号川银监罚字〔2004〕4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称龙泉驿区邮政局法定代表人(主要负责人)姓名陈素惠主要违法违规事实(案由)未经批准擅自办理邮政储蓄业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第五条行政处罚决定罚款8万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督委员会四川监管局作出处罚决定的日期二○○四年十月十一日龙泉驿区邮政局2004-1-112004104.2617530.562441陈素惠川银监罚字〔2004〕4号中国银行业监督委员会四川监管局未经批准擅自办理邮政储蓄业务《金融违法行为处罚办法》第五条罚款8万元180000
四川银监局机关行政处罚信息公开表(双流县邮政局)行政处罚决定书文号川银监罚字〔2004〕6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称双流县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名刘光兵主要违法违规事实(案由)机场邮政储蓄所撤销后原址仍在办理储蓄业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第五条行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督委员会四川监管局作出处罚决定的日期二○○四年十月十一日双流县邮政局2004-1-112004103.9245430.564283刘光兵川银监罚字〔2004〕6号中国银行业监督委员会四川监管局机场邮政储蓄所撤销后原址仍在办理储蓄业务《金融违法行为处罚办法》第五条罚款5万元150000
四川银监局机关行政处罚信息公开表(成都市邮政局衣冠庙邮政分局)行政处罚决定书文号川银监罚字〔2004〕7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称成都市邮政局衣冠庙邮政分局法定代表人(主要负责人)姓名张艳主要违法违规事实(案由)部分邮政储蓄所登记储户身份证号码位数登记不全,有少登或漏登的情况。行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第九条行政处罚决定警告,并罚款1000元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督委员会四川监管局作出处罚决定的日期二○○四年十月十一日成都市邮政局衣冠庙邮政分局2004-1-112004104.0486830.695287张艳川银监罚字〔2004〕7号中国银行业监督委员会四川监管局部分邮政储蓄所登记储户身份证号码位数登记不全,有少登或漏登的情况。《个人存款账户实名制规定》第九条警告,并罚款1000元11000
滨州银监分局行政处罚信息公开表(无棣县邮政局)行政处罚决定书文号滨银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称无棣县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)违规计提定期存款应付利息、收受转账支票、发展代办员。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定没收违法所得581.63元,并处581.63元罚款。作出处罚决定的机关名称中国银监会滨州监管分局作出处罚决定的日期2004年1月14日无棣县邮政局2004-1-142004117.6153137.738955滨银监罚字〔2004〕1号中国银监会滨州监管分局违规计提定期存款应付利息、收受转账支票、发展代办员。《金融违法行为处罚办法》第十五条。没收违法所得581.63元,并处581.63元罚款。1
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕13号)(中国工商银行舟山市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕13号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行舟山市分行法定代表人(主要负责人)姓名俞龙主要违法违规事实(案由)为未开立基本帐户或一般存款帐户的客户办理票据贴现业务行政处罚依据《贷款通则》第九条、第十七条、第二十四条;《金融违法行为处罚办法》第十六条行政处罚决定罚款人民币十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月15日中国工商银行舟山市分行2004-1-152004122.1037630.016289俞龙浙银监处罚〔2004〕13号浙江银监局为未开立基本帐户或一般存款帐户的客户办理票据贴现业务《贷款通则》第九条、第十七条、第二十四条;《金融违法行为处罚办法》第十六条罚款人民币十万元1100000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕14号)(中国工商银行金华市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕14号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行金华市分行法定代表人(主要负责人)姓名林跃武主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务;流动资金贷款转为单位定期存款作为申请签发银行承兑汇票的全额质押保证金行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币十五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月15日中国工商银行金华市分行2004-1-152004119.6477529.111862林跃武浙银监处罚〔2004〕14号浙江银监局办理无真实贸易背景票据业务;流动资金贷款转为单位定期存款作为申请签发银行承兑汇票的全额质押保证金《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币十五万元1150000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕11号)(中国农业银行浙江省分行营业部)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕11号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行浙江省分行营业部法定代表人(主要负责人)姓名姜瑞斌主要违法违规事实(案由)向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第七十五条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月15日中国农业银行浙江省分行营业部2004-1-152004120.1673730.262444姜瑞斌浙银监处罚〔2004〕11号浙江银监局向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第七十五条罚款人民币五万元150000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕12号)(中国工商银行浙江省分行营业部)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕12号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行浙江省分行营业部法定代表人(主要负责人)姓名沈立强主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月15日中国工商银行浙江省分行营业部2004-1-152004120.1698730.26064沈立强浙银监处罚〔2004〕12号浙江银监局办理无真实贸易背景票据业务《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币十万元1100000
双鸭山银监分局行政处罚信息公开表(集贤县福利农村信用合作社)行政处罚决定书文号双银监罚字【2004】1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称集贤县福利农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名韩殿军主要违法违规事实(案由)机构所属的太平储蓄所《金融机构营业许可证》正本丢失行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款3万元作出处罚决定的机关名称双鸭山银监分局作出处罚决定的日期2004年1月16日集贤县福利农村信用合作社2004-1-162004131.1282846.731211韩殿军双银监罚字【2004】1号双鸭山银监分局机构所属的太平储蓄所《金融机构营业许可证》正本丢失《金融许可证管理办法》第十六条罚款3万元130000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕16号)(中国银行湖州市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕16号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行湖州市分行法定代表人(主要负责人)姓名刘小民主要违法违规事实(案由)向不符合条件的房地产开发企业发放房地产项目贷款行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月18日中国银行湖州市分行2004-1-182004120.098830.872116刘小民浙银监处罚〔2004〕16号浙江银监局向不符合条件的房地产开发企业发放房地产项目贷款《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币五万元150000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕17号)(中国民生银行杭州分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕17号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国民生银行杭州分行法定代表人(主要负责人)姓名任海龙主要违法违规事实(案由)向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款;以月底发放贷款月初收回贷款方式,虚增存、贷款行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月18日中国民生银行杭州分行2004-1-182004120.2032730.240674任海龙浙银监处罚〔2004〕17号浙江银监局向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款;以月底发放贷款月初收回贷款方式,虚增存、贷款《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币十万元1100000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕15号)(中国银行温州市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕15号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行温州市分行法定代表人(主要负责人)姓名袁龙主要违法违规事实(案由)向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款;办理无真实贸易背景票据业务行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条;《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币十五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年1月18日中国银行温州市分行2004-1-182004120.6828727.995611袁龙浙银监处罚〔2004〕15号浙江银监局向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款;办理无真实贸易背景票据业务《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条;《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币十五万元1150000
湖北银监局机关行政处罚信息公开表(中国银行武汉市江岸支行)行政处罚决定书文号鄂银监罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国银行武汉市江岸支行法定代表人(主要负责人)姓名张冰主要违法违规事实(案由)存在贷款用途监督、检查不力;超期限对期房发放个人商业用房贷款;按揭贷款的贷前调查、贷时审查不严;逆程序发放贷款的违规行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会湖北监管局作出处罚决定的日期2004年1月18日中国银行武汉市江岸支行2004-1-182004114.278330.606442张冰鄂银监罚字20041号中国银行业监督管理委员会湖北监管局存在贷款用途监督、检查不力;超期限对期房发放个人商业用房贷款;按揭贷款的贷前调查、贷时审查不严;逆程序发放贷款的违规行为。《金融违法行为处罚办法》第十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条罚款人民币5万元150000
内江银监分局行政处罚信息公开表(中国银行内江分行)行政处罚决定书文号内银监罚字〔2004〕第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行内江分行法定代表人(主要负责人)姓名何国连主要违法违规事实(案由)管理不善致使《金融机构营业许可证》遗失。行政处罚依据《金融许可证管理规定》(银监会令2003第2号)第十六条行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会内江监管分局作出处罚决定的日期2004年1月18日中国银行内江分行2004-1-182004105.0648629.599765何国连内银监罚字〔2004〕第1号中国银行业监督管理委员会内江监管分局管理不善致使《金融机构营业许可证》遗失。《金融许可证管理规定》(银监会令2003第2号)第十六条警告0
遂宁银监分局行政处罚信息公开表(遂宁市邮政局)行政处罚决定书文号遂银监罚〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称遂宁市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名范寿先主要违法违规事实(案由)1.将单位存款以个人名义存储。2.下属机构135笔新开户存款未登记居民身份证。行政处罚依据1.《中华人民共和国商业银行法》第七十七条2.《个人存款帐户实名制规定》第九条行政处罚决定罚款2877.17元、没收违法所得877.17元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会遂宁监管分局作出处罚决定的日期2004年1月4日遂宁市邮政局2004-1-42004105.5617430.530976范寿先遂银监罚〔2004〕1号中国银行业监督管理委员会遂宁监管分局1.将单位存款以个人名义存储。2.下属机构135笔新开户存款未登记居民身份证。1.《中华人民共和国商业银行法》第七十七条2.《个人存款帐户实名制规定》第九条罚款2877.17元、没收违法所得877.17元12877.17
南通银监分局行政处罚信息公开表(海门市农村信用合作社联合社)行政处罚决定书文号通银监发〔2004〕2号被处罚当事人名称海门市农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名陈海燕主要违法违规事实(案由)违反规定从事债券投资业务;违反《个人存款账户实名制规定》行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十八条、《个人存款账户实名制规定》第七条和第九条行政处罚决定警告;罚款人民币三十万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会南通监管分局作出处罚决定的日期2004年1月6日海门市农村信用合作社联合社2004-1-62004121.1770531.873047陈海燕通银监发〔2004〕2号中国银行业监督管理委员会南通监管分局违反规定从事债券投资业务;违反《个人存款账户实名制规定》《金融违法行为处罚办法》第十八条、《个人存款账户实名制规定》第七条和第九条警告;罚款人民币三十万元1300000
四川银监局机关行政处罚信息公开表(成都市城效农村信用合作社联合社)行政处罚决定书文号川银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称成都市城效农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名邵剑主要违法违规事实(案由)未经监管部门同意,将联社机关擅自迁址,并保留原址继续营业。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定警告,并处罚款1万元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督委员会四川监管局作出处罚决定的日期2004年1月8日成都市城效农村信用合作社联合社2004-1-82004104.0640430.574726邵剑川银监罚字〔2004〕1号中国银行业监督委员会四川监管局未经监管部门同意,将联社机关擅自迁址,并保留原址继续营业。《金融违法行为处罚办法》第六条警告,并处罚款1万元。110000
宁德银监分局行政处罚信息公开表(宁银监罚〔2004〕1号)(古田县邮政储汇局)行政处罚决定书文号宁银监罚〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称古田县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名陈建安主要违法违规事实(案由)违反规定将单位的资金以个人名义开立储蓄账户。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十七条第三项。行政处罚决定罚款5万元。作出处罚决定的机关名称中国银监会宁德监管分局作出处罚决定的日期2004年10月13日古田县邮政局2004-10-132004118.7551126.587107陈建安宁银监罚〔2004〕1号中国银监会宁德监管分局违反规定将单位的资金以个人名义开立储蓄账户。《中华人民共和国商业银行法》第七十七条第三项。罚款5万元。150000
中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表(绍兴市商业银行)行政处罚决定书文号绍银监罚〔2004〕7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称绍兴市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名陈君铨主要违法违规事实(案由)向不具备资格条件的借款人发放贷款;将单位资金转存为个人储蓄存款;对同一借款人(单户)贷款余额超规定比例行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《贷款通则》第二十四条;《金融违法行为处罚办法》第十六条;《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十八条、第七十五条、第七十七条行政处罚决定罚款人民币30万元作出处罚决定的机关名称中国银监会绍兴监管分局作出处罚决定的日期2004年10月13日绍兴市商业银行2004-10-132004120.5977330.092497陈君铨绍银监罚〔2004〕7号中国银监会绍兴监管分局向不具备资格条件的借款人发放贷款;将单位资金转存为个人储蓄存款;对同一借款人(单户)贷款余额超规定比例《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《贷款通则》第二十四条;《金融违法行为处罚办法》第十六条;《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十八条、第七十五条、第七十七条罚款人民币30万元1300000
湖北银监局机关行政处罚信息公开表(神农架林区邮政储汇局)行政处罚决定书文号鄂银监罚字20043号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称神农架林区邮政储汇局法定代表人(主要负责人)姓名陈君主要违法违规事实(案由)存在超业务范围吸收单位存款;个人储蓄存款不实行实名登记;汇兑资金转储蓄存款的违规行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定给予警告、没收违法所得7201.78元、罚款人民币6.94万元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会湖北监管局作出处罚决定的日期2004年10月15日神农架林区邮政储汇局2004-10-152004110.6753631.745669陈君鄂银监罚字20043号中国银行业监督管理委员会湖北监管局存在超业务范围吸收单位存款;个人储蓄存款不实行实名登记;汇兑资金转储蓄存款的违规行为。《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条给予警告、没收违法所得7201.78元、罚款人民币6.94万元。17201.78
扬州银监分局行政处罚信息公开表(中国银行宝应支行)行政处罚决定书文号扬银监发〔2004〕142号被处罚当事人名称中国银行宝应支行法定代表人(主要负责人)姓名吴建东主要违法违规事实(案由)开立虚假储蓄存单;对存款进行单项考核和奖励;违规办理教育储蓄存取款业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十三条,第十五条第一款第(四)项、第(六)项;《行政处罚法》第二十七条第(一)项行政处罚决定罚款人民币十万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会扬州监管分局作出处罚决定的日期2004年10月18日中国银行宝应支行2004-10-182004119.3154133.238465吴建东扬银监发〔2004〕142号中国银行业监督管理委员会扬州监管分局开立虚假储蓄存单;对存款进行单项考核和奖励;违规办理教育储蓄存取款业务《金融违法行为处罚办法》第十三条,第十五条第一款第(四)项、第(六)项;《行政处罚法》第二十七条第(一)项罚款人民币十万元1100000
鹤岗银监分局行政处罚信息公开表(中国农业发展银行鹤岗市分行)行政处罚决定书文号银监鹤罚决字2004第2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业发展银行鹤岗市分行法定代表人(主要负责人)姓名玄兆民主要违法违规事实(案由)未经监管部门批准擅自变更机构所在地。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条第三款行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称鹤岗银监分局作出处罚决定的日期2004年10月18日中国农业发展银行鹤岗市分行2004-10-182004130.2692247.328209玄兆民银监鹤罚决字2004第2号鹤岗银监分局未经监管部门批准擅自变更机构所在地。《金融违法行为处罚办法》第六条第三款罚款1万元110000
大同银监分局行政处罚信息公开表(大同市邮政局)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称大同市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名张洪主要违法违规事实(案由)违反审慎经营原则。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第四十三条、第四十四条《个人存款账户实名制规定》第九条《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定对大同市邮政局处罚款20万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年10月24日大同市邮政局2004-10-242004113.291240.118623张洪同银监罚〔2004〕3号中国银行业监督管理委员会大同监管分局违反审慎经营原则。《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第四十三条、第四十四条《个人存款账户实名制规定》第九条《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条对大同市邮政局处罚款20万元1200000
十堰银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行竹溪县支行)行政处罚决定书文号十银监罚字20044号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国农业银行竹溪县支行法定代表人(主要负责人)姓名任永卿主要违法违规事实(案由)存在违背合同利率,多收企业贷款利息;违反利息政策,抬高存款利率吸收单位存款;降低存款利率,少付存款利息的违规行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十六条行政处罚决定没收违法所得人民币3510.5元,罚款人民币4477.48元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会十堰监管分局作出处罚决定的日期2004年10月25日中国农业银行竹溪县支行2004-10-252004109.7106432.312472任永卿十银监罚字20044号中国银行业监督管理委员会十堰监管分局存在违背合同利率,多收企业贷款利息;违反利息政策,抬高存款利率吸收单位存款;降低存款利率,少付存款利息的违规行为。《金融违法行为处罚办法》第十六条没收违法所得人民币3510.5元,罚款人民币4477.48元13510.5
盐城银监分局行政处罚信息公开表(东台市农村信用合作联社)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕148号被处罚当事人名称东台市农村信用合作联社法定代表人(主要负责人)姓名曹生华主要违法违规事实(案由)采用不正当手段吸收存款;个人存款业务未登记存款人有效身份证件号码行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条;《关于规范银行业市场竞争行为的通知》(银发〔2002〕354号)第一条、第五条;《个人存款账户实名制规定》第九条行政处罚决定罚款人民币二十万四千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年10月25日东台市农村信用合作联社2004-10-252004120.1508332.656298曹生华盐银监发〔2004〕148号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局采用不正当手段吸收存款;个人存款业务未登记存款人有效身份证件号码《金融违法行为处罚办法》第十五条;《关于规范银行业市场竞争行为的通知》(银发〔2002〕354号)第一条、第五条;《个人存款账户实名制规定》第九条罚款人民币二十万四千元14020
通化银监分局行政处罚信息公开表(中国农业发展银行柳河县支行)行政处罚决定书文号通银监罚字〔2004〕第7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业发展银行柳河县支行法定代表人(主要负责人)姓名侯希君主要违法违规事实(案由)擅自变更机构所在地行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条第(三)项行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称通化银监分局作出处罚决定的日期2004年10月27日中国农业发展银行柳河县支行2004-10-272004125.7377942.279225侯希君通银监罚字〔2004〕第7号通化银监分局擅自变更机构所在地《金融违法行为处罚办法》第六条第(三)项警告0
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕39号)(中国建设银行浙江省分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕39号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行浙江省分行法定代表人(主要负责人)姓名庞秀生主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年10月29日中国建设银行浙江省分行2004-10-292004120.2060630.24437庞秀生浙银监处罚〔2004〕39号浙江银监局办理无真实贸易背景票据业务《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币十万元1100000
铁岭银监分局行政处罚信息公开表(铁岭市建设城市信用合作社)行政处罚决定书文号铁银监罚字〔2004〕9号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称铁岭市建设城市信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名刘纯江主要违法违规事实(案由)违反规定提高存款利率行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定警告;罚款人民币十万元;责令对相关责任人进行处理作出处罚决定的机关名称铁岭银监分局作出处罚决定的日期2004年10月29日铁岭市建设城市信用合作社2004-10-292004124.0422942.523382刘纯江铁银监罚字〔2004〕9号铁岭银监分局违反规定提高存款利率《金融违法行为处罚办法》第十五条警告;罚款人民币十万元;责令对相关责任人进行处理1100000
通化银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行通化县支行、任杰)行政处罚决定书文号通银监罚字〔2004〕第8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名任杰单位名称中国工商银行通化县支行法定代表人(主要负责人)姓名任杰主要违法违规事实(案由)被撤销机构仍办理业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条行政处罚决定给予工商银行通化县支行警告;取消任杰高管人员任职资格2年作出处罚决定的机关名称通化银监分局作出处罚决定的日期2004年10月29日中国工商银行通化县支行2004-10-292004125.9283641.712906任杰通银监罚字〔2004〕第8号通化银监分局被撤销机构仍办理业务《金融违法行为处罚办法》第五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条给予工商银行通化县支行警告;取消任杰高管人员任职资格2年0
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕40号)(中国工商银行浙江省分行营业部)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕40号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行浙江省分行营业部法定代表人(主要负责人)姓名沈立强主要违法违规事实(案由)贷款资金转作定期存款作为签发银行承兑汇票保证金行政处罚依据《人民币单位存款管理办法》第七条、二十六条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、七十五条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年10月29日中国工商银行浙江省分行营业部2004-10-292004120.1698730.26064沈立强浙银监处罚〔2004〕40号浙江银监局贷款资金转作定期存款作为签发银行承兑汇票保证金《人民币单位存款管理办法》第七条、二十六条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、七十五条罚款人民币五万元150000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕42号)(杭州市商业银行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕42号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称杭州市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名马时雍主要违法违规事实(案由)违规发放贷款且贷款资金被挪用;违规向关系人发放贷款;向不符合条件的房地产开发企业发放贷款;违规发放个人商业用房按揭贷款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十条、第四十七条、第七十四条、第七十五条;《贷款通则》第十七条;《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》(银发〔2003〕121号);行政处罚决定罚款人民币五十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年11月13日杭州市商业银行2004-11-132004120.1575330.260553马时雍浙银监处罚〔2004〕42号浙江银监局违规发放贷款且贷款资金被挪用;违规向关系人发放贷款;向不符合条件的房地产开发企业发放贷款;违规发放个人商业用房按揭贷款《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十条、第四十七条、第七十四条、第七十五条;《贷款通则》第十七条;《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》(银发〔2003〕121号);罚款人民币五十万元1500000
莆田银监分局行政处罚信息公开表((莆银监)罚决字〔2004〕第2号)(中国建设银行股份有限公司莆田市分行)行政处罚决定书文号(莆银监)罚决字〔2004〕第2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国建设银行莆田市分行法定代表人(主要负责人)姓名黄种河主要违法违规事实(案由)为企业办理“公款私存”业务。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第四十八条第二款、《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定处以罚款人民币10万元作出处罚决定的机关名称中国银监会莆田监管分局作出处罚决定的日期2004年11月15日中国建设银行莆田市分行2004-11-152004119.0065125.430708黄种河(莆银监)罚决字〔2004〕第2号中国银监会莆田监管分局为企业办理“公款私存”业务。《中华人民共和国商业银行法》第四十八条第二款、《金融违法行为处罚办法》第十五条。处以罚款人民币10万元1100000
中国银监会赣州监管分局2004年第5号行政处罚信息公开表(龙南县农村信用合作社联合社、廖小琼)行政处罚决定书文号虔银监罚字〔2004〕5号被处罚当事人姓名或名称个人姓名廖小琼单位名称龙南县农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名廖小琼主要违法违规事实(案由)出具与事实不符的定期储蓄存单;违规收取利息以外的费用。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条,《贷款通则》第二十四条。行政处罚决定对龙南县农联社予以警告并没收违法所得人民币1.45万元;对廖小琼予以警告。作出处罚决定的机关名称中国银监会赣州监管分局作出处罚决定的日期2004年11月16日龙南县农村信用合作社联合社2004-11-162004116.0275925.87637廖小琼虔银监罚字〔2004〕5号中国银监会赣州监管分局出具与事实不符的定期储蓄存单;违规收取利息以外的费用。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条,《贷款通则》第二十四条。对龙南县农联社予以警告并没收违法所得人民币1.45万元;对廖小琼予以警告。114500
中国银监会赣州监管分局2004年第6号行政处罚信息公开表(刘永茂)行政处罚决定书文号虔银监罚字〔2004〕6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名刘永茂所属单位名称全南县农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名朱清华主要违法违规事实(案由)对该社发放冒名贷款的问题负有直接责任。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条。行政处罚决定取消高管人员任职资格3年。作出处罚决定的机关名称中国银监会赣州监管分局作出处罚决定的日期2004年11月16日全南县农村信用合作社联合社2004-11-162004116.0275925.87637朱清华虔银监罚字〔2004〕6号中国银监会赣州监管分局对该社发放冒名贷款的问题负有直接责任。《金融违法行为处罚办法》第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条。取消高管人员任职资格3年。0
中国银监会金华监管分局行政处罚信息公开表(金银监处罚〔2004〕第6号)(深圳发展银行义乌支行)行政处罚决定书文号金银监处罚〔2004〕第6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称深圳发展银行义乌支行法定代表人(主要负责人)姓名温晓惠主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景的票据业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定警告,罚款人民币15万元作出处罚决定的机关名称金华银监分局作出处罚决定的日期2004年11月16日深圳发展银行义乌支行2004-11-162004120.0919629.316434温晓惠金银监处罚〔2004〕第6号金华银监分局办理无真实贸易背景的票据业务《金融违法行为处罚办法》第十四条警告,罚款人民币15万元1150000
莆田银监分局行政处罚信息公开表((莆银监)罚决字〔2004〕第3号)(兴业银行股份有限公司莆田分行)行政处罚决定书文号(莆银监)罚决字〔2004〕第3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称兴业银行莆田分行法定代表人(主要负责人)姓名郑龙主要违法违规事实(案由)虚增存贷款规模导致报表失真,向监管机构提供虚假报表;未履行尽职审查职责,承兑、贴现不具有真实贸易背景的商业汇票;将单位的资金以个人名义开立账户存储。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《金融违法行为处罚办法》第十二条、《中华人民共和国票据法》、《金融违法行为处罚办法》第十四条、《中华人民共和国商业银行法》第七十七条和《中华人民共和国商业银行法》(2003修正)第七十九条行政处罚决定1.对虚增存贷款规模导致报表失真、向监管机构提供虚假报表的违法行为,处人民币10万元的罚款。2.对承兑不具有真实贸易背景商业汇票的违法事实,没收违法所得(即承兑手续费收入)人民币1,150元,并处违法所得1倍罚款人民币1,150元。3.对将单位资金以个人名义开立账户存储的违法事实,处人民币10万元的罚款。作出处罚决定的机关名称中国银监会莆田监管分局作出处罚决定的日期2004年11月17日兴业银行莆田分行2004-11-172004118.999525.435599郑龙(莆银监)罚决字〔2004〕第3号中国银监会莆田监管分局虚增存贷款规模导致报表失真,向监管机构提供虚假报表;未履行尽职审查职责,承兑、贴现不具有真实贸易背景的商业汇票;将单位的资金以个人名义开立账户存储。《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《金融违法行为处罚办法》第十二条、《中华人民共和国票据法》、《金融违法行为处罚办法》第十四条、《中华人民共和国商业银行法》第七十七条和《中华人民共和国商业银行法》(2003修正)第七十九条1.对虚增存贷款规模导致报表失真、向监管机构提供虚假报表的违法行为,处人民币10万元的罚款。2.对承兑不具有真实贸易背景商业汇票的违法事实,没收违法所得(即承兑手续费收入)人民币1,150元,并处违法所得1倍罚款人民币1,150元。3.对将单位资金以个人名义开立账户存储的违法事实,处人民币10万元的罚款。1100000
莆田银监分局行政处罚信息公开表((莆银监)罚决字〔2004〕第4号)(兴业银行莆田荔城支行)行政处罚决定书文号(莆银监)罚决字〔2004〕第4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称兴业银行莆田荔城支行法定代表人(主要负责人)姓名邓文达主要违法违规事实(案由)为不具有真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现。行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《金融违法行为处罚办法》第十四条。行政处罚决定没收违法所得(即承兑汇票贴现利息)人民币41785.33元,并处违法所得1倍罚款人民币41785.33元,罚没款总额共计人民币83570.66元。作出处罚决定的机关名称中国银监会莆田监管分局作出处罚决定的日期2004年11月17日兴业银行莆田荔城支行2004-11-172004119.0085725.437853邓文达(莆银监)罚决字〔2004〕第4号中国银监会莆田监管分局为不具有真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现。《中华人民共和国票据法》第十条;《金融违法行为处罚办法》第十四条。没收违法所得(即承兑汇票贴现利息)人民币41785.33元,并处违法所得1倍罚款人民币41785.33元,罚没款总额共计人民币83570.66元。141785.33
赤峰银监分局行政处罚信息公开表(赤峰市城市信用社股份有限公司)行政处罚决定书文号赤银监罚〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名无单位名称赤峰市城市信用社股份有限公司法定代表人(主要负责人)姓名岳兴江主要违法违规事实(案由)违反资产负债比例管理规定发放贷款。一是最大十户贷款超过规定比例。二是单户贷款超比例。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》行政处罚决定罚款20万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会赤峰监管分局作出处罚决定的日期2004年11月18日赤峰市城市信用社股份有限公司2004-11-182004118.8806842.255877岳兴江赤银监罚〔2004〕1号中国银行业监督管理委员会赤峰监管分局违反资产负债比例管理规定发放贷款。一是最大十户贷款超过规定比例。二是单户贷款超比例。《中华人民共和国商业银行法》罚款20万元1200000
恩施银监分局行政处罚信息公开表(恩施州邮政局)行政处罚决定书文号恩银监罚字20042号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称恩施州邮政局法定代表人(主要负责人)姓名李黎明主要违法违规事实(案由)辖属19个无证邮政网点存在擅自开办储蓄业务的违规行为。行政处罚依据《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条行政处罚决定罚款人民币19万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会恩施监管分局作出处罚决定的日期2004年11月22日恩施州邮政局2004-11-222004109.4808930.275155李黎明恩银监罚字20042号中国银行业监督管理委员会恩施监管分局辖属19个无证邮政网点存在擅自开办储蓄业务的违规行为。《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条罚款人民币19万元1190000
涪陵银监分局行政处罚信息公开表(重庆市涪陵区邮政局)行政处罚决定书文号涪银监发〔2004〕118号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称重庆市涪陵区邮政局法定代表人(主要负责人)姓名陈波主要违法违规事实(案由)公款私存行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定警告,没收违法所得1883.28元人民币,并处违法所得2倍罚款人民币3766.56元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会涪陵监管分局作出处罚决定的日期2004年11月23日重庆市涪陵区邮政局2004-11-232004107.3929229.69724陈波涪银监发〔2004〕118号中国银行业监督管理委员会涪陵监管分局公款私存《金融违法行为处罚办法》第十五条警告,没收违法所得1883.28元人民币,并处违法所得2倍罚款人民币3766.56元。13766.56
中国银监会赣州监管分局2004年第7号行政处罚信息公开表(赣州市商业银行)行政处罚决定书文号虔银监罚字〔2004〕7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称赣州市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名肖明华主要违法违规事实(案由)违反规定提高和降低贷款利率。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十六条第三款。行政处罚决定警告,没收违法所得人民币14969.86元,并处罚款人民币14969.86元。作出处罚决定的机关名称中国银监会赣州监管分局作出处罚决定的日期2004年11月23日赣州市商业银行2004-11-232004114.9519625.840202肖明华虔银监罚字〔2004〕7号中国银监会赣州监管分局违反规定提高和降低贷款利率。《金融违法行为处罚办法》第十六条第三款。警告,没收违法所得人民币14969.86元,并处罚款人民币14969.86元。114969.86
中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表(中国农业银行绍兴市分行)行政处罚决定书文号绍银监罚〔2004〕12号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行绍兴市分行法定代表人(主要负责人)姓名施建祥主要违法违规事实(案由)对无真实贸易背景的票据办理贴现业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》(银发〔2001〕236号)行政处罚决定罚款人民币10万元作出处罚决定的机关名称中国银监会绍兴监管分局作出处罚决定的日期2004年11月25日中国农业银行绍兴市分行2004-11-252004120.5700429.999541施建祥绍银监罚〔2004〕12号中国银监会绍兴监管分局对无真实贸易背景的票据办理贴现业务《金融违法行为处罚办法》第十四条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》(银发〔2001〕236号)罚款人民币10万元1100000
安庆银监分局行政处罚信息公开表(安庆市邮政局)行政处罚决定书文号宜银监发〔2004〕104号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称安庆市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)1.存在公款私存行为;2.存在违反个人存款实名制规定行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条、《行政处罚法》第二十七条、《个人存款账户实名制规定》第七条。行政处罚决定对公款私存行为罚款人民币2万元;对违反个人存款实名制行为罚款3000元。作出处罚决定的机关名称安庆银监分局作出处罚决定的日期2004年11月25日安庆市邮政局2004-11-252004117.0336630.507141宜银监发〔2004〕104号安庆银监分局1.存在公款私存行为;2.存在违反个人存款实名制规定行为。《金融违法行为处罚办法》第十五条、《行政处罚法》第二十七条、《个人存款账户实名制规定》第七条。对公款私存行为罚款人民币2万元;对违反个人存款实名制行为罚款3000元。120000
中国银监会金华监管分局行政处罚信息公开表(金银监处罚〔2004〕第8号)(金华市商业银行)行政处罚决定书文号金银监处罚〔2004〕第8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称金华市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名毛剑玲主要违法违规事实(案由)向“四证”不齐和自有资金不足的房地产开发企业(项目)发放贷款;单户贷款超比例;个人贷款转存定期存款,用于贷款质押,虚增存款;发放贷款用于交存银行承兑汇票保证金;滚动为企业出具商业承兑汇票保贴函,并办理贴现,虚增存款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十五条行政处罚决定罚款人民币35万元作出处罚决定的机关名称金华银监分局作出处罚决定的日期2004年11月26日金华市商业银行2004-11-262004120.0753229.303571毛剑玲金银监处罚〔2004〕第8号金华银监分局向“四证”不齐和自有资金不足的房地产开发企业(项目)发放贷款;单户贷款超比例;个人贷款转存定期存款,用于贷款质押,虚增存款;发放贷款用于交存银行承兑汇票保证金;滚动为企业出具商业承兑汇票保贴函,并办理贴现,虚增存款《中华人民共和国商业银行法》第七十五条罚款人民币35万元1350000
中国银监会金华监管分局行政处罚信息公开表(金银监处罚〔2004〕第10号)(东阳市农村信用合作社联合社)行政处罚决定书文号金银监处罚〔2004〕第10号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称东阳市农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名吴为民主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条、第二十一条;《票据管理实施办法》第三十二条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定警告,没收违法所得并处违法所得3倍罚款,合计人民币1万元作出处罚决定的机关名称金华银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日东阳市农村信用合作社联合社2004-11-292004120.4336129.324633吴为民金银监处罚〔2004〕第10号金华银监分局办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务《中华人民共和国票据法》第十条、第二十一条;《票据管理实施办法》第三十二条;《金融违法行为处罚办法》第十四条警告,没收违法所得并处违法所得3倍罚款,合计人民币1万元110000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行遵化市支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕19号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行遵化市支行法定代表人(主要负责人)姓名陈连洪主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定罚款10000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国工商银行遵化市支行2004-11-292004117.9512340.193569陈连洪银监唐局罚字〔2004〕19号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项《金融违法行为处罚办法》第六条罚款10000元110000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行唐山胜利路支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕15号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行唐山胜利路支行法定代表人(主要负责人)姓名赵建禄主要违法违规事实(案由)为无真实交易背景的银行承兑汇票办理贴现业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款14670.14元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国工商银行唐山胜利路支行2004-11-292004118.2097139.617235赵建禄银监唐局罚字〔2004〕15号唐山银监分局为无真实交易背景的银行承兑汇票办理贴现业务《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款14670.14元114670.14
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行唐山市建设南路支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕24号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行唐山市建设南路支行法定代表人(主要负责人)姓名郝红新主要违法违规事实(案由)一、未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项;二、为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条、第十四条。行政处罚决定罚款49263.5元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行唐山市建设南路支行2004-11-292004118.2572339.674246郝红新银监唐局罚字〔2004〕24号唐山银监分局一、未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项;二、为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。《金融违法行为处罚办法》第六条、第十四条。罚款49263.5元149263.5
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行玉田县支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕29号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行玉田县支行法定代表人(主要负责人)姓名宋新艳主要违法违规事实(案由)为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条。行政处罚决定没收违法所得1680元,并处以违法所得1倍罚款1680元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行玉田县支行2004-11-292004117.7493139.881229宋新艳银监唐局罚字〔2004〕29号唐山银监分局为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务《金融违法行为处罚办法》第十四条。没收违法所得1680元,并处以违法所得1倍罚款1680元11680
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行唐山汉沽支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕30号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行唐山汉沽支行法定代表人(主要负责人)姓名朱振海主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自撤并营业机构行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第五条行政处罚决定罚款50000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行唐山汉沽支行2004-11-292004118.2572339.674246朱振海银监唐局罚字〔2004〕30号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自撤并营业机构《金融违法行为处罚办法》第五条罚款50000元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行玉田县支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕20号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行玉田县支行法定代表人(主要负责人)姓名胡伟主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条。行政处罚决定罚款50000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国工商银行玉田县支行2004-11-292004117.7527939.883718胡伟银监唐局罚字〔2004〕20号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项《金融违法行为处罚办法》第六条。罚款50000元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行唐山市开平支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕26号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行唐山市开平支行法定代表人(主要负责人)姓名姚文生主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行唐山市开平支行2004-11-292004118.2556539.667717姚文生银监唐局罚字〔2004〕26号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项《金融违法行为处罚办法》第六条罚款5万元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行唐山分行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕21号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行唐山分行法定代表人(主要负责人)姓名许树宝主要违法违规事实(案由)未经监管机构批复(备案),擅自变更法定重要事项。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条。行政处罚决定罚款10000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行唐山分行2004-11-292004118.1356639.624728许树宝银监唐局罚字〔2004〕21号唐山银监分局未经监管机构批复(备案),擅自变更法定重要事项。《金融违法行为处罚办法》第六条。罚款10000元110000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行唐山市古冶支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕16号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行唐山市古冶支行法定代表人(主要负责人)姓名李瑞山主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自撤并营业机构行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第五条行政处罚决定罚款50000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国工商银行唐山市古冶支行2004-11-292004118.4431839.712023李瑞山银监唐局罚字〔2004〕16号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自撤并营业机构《金融违法行为处罚办法》第五条罚款50000元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表被处罚人名称:中国工商银行唐山新华道支行行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕14号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行唐山新华道支行法定代表人(主要负责人)姓名刘双全主要违法违规事实(案由)一、未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项;二、为无真实交易背景的银行承兑汇票办理贴现业务行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条、第十四条行政处罚决定罚款104784元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国工商银行唐山新华道支行2004-11-292004118.1517739.624719刘双全银监唐局罚字〔2004〕14号唐山银监分局一、未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项;二、为无真实交易背景的银行承兑汇票办理贴现业务《金融违法行为处罚办法》第六条、第十四条罚款104784元1104784
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行唐山龙泽路支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕25号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行唐山龙泽路支行法定代表人(主要负责人)姓名聂长勇主要违法违规事实(案由)为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条。行政处罚决定罚款30072元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行唐山龙泽路支行2004-11-292004118.1842239.678612聂长勇银监唐局罚字〔2004〕25号唐山银监分局为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。《金融违法行为处罚办法》第十四条。罚款30072元130072
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行遵化市支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕28号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行遵化市支行法定代表人(主要负责人)姓名杨瑞彬主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条。行政处罚决定罚款10000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国农业银行遵化市支行2004-11-292004117.9587740.192102杨瑞彬银监唐局罚字〔2004〕28号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项《金融违法行为处罚办法》第六条。罚款10000元110000
中国银监会嘉兴监管分局行政处罚信息公开表(嘉兴市商业银行)行政处罚决定书文号嘉银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称嘉兴市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名盛明强主要违法违规事实(案由)单户贷款超比例金额和户数继续上升;贷款企业不符合贷款条件;对自有资金比例不够的房地产企业发放项目贷款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十七条、第七十五条;《贷款通则》第十七条、第十九条;《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条行政处罚决定罚款人民币30万元作出处罚决定的机关名称中国银监会嘉兴监管分局作出处罚决定的日期2004年11月29日嘉兴市商业银行2004-11-292004120.7399930.773947盛明强嘉银监罚字〔2004〕1号中国银监会嘉兴监管分局单户贷款超比例金额和户数继续上升;贷款企业不符合贷款条件;对自有资金比例不够的房地产企业发放项目贷款《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十七条、第七十五条;《贷款通则》第十七条、第十九条;《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条罚款人民币30万元1300000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(交通银行唐山丰润支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕33号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称交通银行唐山丰润支行法定代表人(主要负责人)姓名田玉先主要违法违规事实(案由)为交易背景不真实的商业汇票办理签发和承兑业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定没收违法所得12000元,并处违法所得1倍罚款12000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日交通银行唐山丰润支行2004-11-292004118.1558239.826704田玉先银监唐局罚字〔2004〕33号唐山银监分局为交易背景不真实的商业汇票办理签发和承兑业务。《金融违法行为处罚办法》第十四条没收违法所得12000元,并处违法所得1倍罚款12000元112000
中国银监会台州监管分局行政处罚信息公开表(台州市商业银行)行政处罚决定书文号台银监罚〔2004〕9号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称台州市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名陈小军主要违法违规事实(案由)大额贷款超比例行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十五条行政处罚决定罚款人民币20万元作出处罚决定的机关名称台州银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日台州市商业银行2004-11-292004121.274328.653777陈小军台银监罚〔2004〕9号台州银监分局大额贷款超比例《中华人民共和国商业银行法》第七十五条罚款人民币20万元1200000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(交通银行唐山分行车站路支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕32号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称交通银行唐山分行新华道支行法定代表人(主要负责人)姓名毕志强主要违法违规事实(案由)为交易背景不真实的商业汇票办理签发和承兑业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定没收违法所得6200元,并处以违法所得1倍罚款6200元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日交通银行唐山分行新华道支行2004-11-292004118.1822339.624132毕志强银监唐局罚字〔2004〕32号唐山银监分局为交易背景不真实的商业汇票办理签发和承兑业务。《金融违法行为处罚办法》第十四条没收违法所得6200元,并处以违法所得1倍罚款6200元16200
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行唐山丰润支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕18号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行唐山丰润支行法定代表人(主要负责人)姓名李力主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定罚款50000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日中国工商银行唐山丰润支行2004-11-292004118.1550239.826712李力银监唐局罚字〔2004〕18号唐山银监分局未经监管机构批准,擅自变更法定重要事项《金融违法行为处罚办法》第六条罚款50000元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(交通银行唐山分行新华道支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕31号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称交通银行唐山分行新华道支行法定代表人(主要负责人)姓名何力主要违法违规事实(案由)为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定没收违法所得10395元,并处以违法所得1倍罚款10395元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年11月29日交通银行唐山分行新华道支行2004-11-292004118.1822339.624132何力银监唐局罚字〔2004〕31号唐山银监分局为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。《金融违法行为处罚办法》第十四条没收违法所得10395元,并处以违法所得1倍罚款10395元110395
十堰银监分局行政处罚信息公开表(十堰市邮政储汇局)行政处罚决定书文号十银监罚字20047号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称十堰市邮政储汇局法定代表人(主要负责人)姓名郭开平主要违法违规事实(案由)存在违背存款账户实名制有关规定开设账户、违背大额现金支付管理制度有关规定和内控制度执行不到位的违规行为。行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第九条行政处罚决定罚款人民币5000元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会十堰监管分局作出处罚决定的日期2004年11月30日十堰市邮政储汇局2004-11-302004110.7926632.631578郭开平十银监罚字20047号中国银行业监督管理委员会十堰监管分局存在违背存款账户实名制有关规定开设账户、违背大额现金支付管理制度有关规定和内控制度执行不到位的违规行为。《个人存款账户实名制规定》第九条罚款人民币5000元15000
宜昌银监分局行政处罚信息公开表(中国建设银行三峡分行)行政处罚决定书文号宜银监罚字20044号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国建设银行三峡分行法定代表人(主要负责人)姓名陈汉华主要违法违规事实(案由)存在未按要求提供检查资料的违规行为。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定罚款人民币20万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局作出处罚决定的日期2004年11月30日中国建设银行三峡分行2004-11-302004123.3036341.744684陈汉华宜银监罚字20044号中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局存在未按要求提供检查资料的违规行为。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条罚款人民币20万元1200000
十堰银监分局行政处罚信息公开表(十堰市邮政储汇局)行政处罚决定书文号十银监罚字20046号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称十堰市邮政储汇局法定代表人(主要负责人)姓名郭开平主要违法违规事实(案由)存在违规设立邮政储蓄网点的行为。行政处罚依据《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条行政处罚决定罚款人民币4万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会十堰监管分局作出处罚决定的日期2004年11月30日十堰市邮政储汇局2004-11-302004110.7926632.631578郭开平十银监罚字20046号中国银行业监督管理委员会十堰监管分局存在违规设立邮政储蓄网点的行为。《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条罚款人民币4万元140000
随州银监分局行政处罚信息公开表(随州市西城农村信用社)行政处罚决定书文号随银监罚字20042号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称随州市西城农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名聂超主要违法违规事实(案由)存在未按《金融许可证管理办法》的规定在其营业所公示《金融许可证》的违规行为。行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会随州监管分局作出处罚决定的日期2004年11月30日随州市西城农村信用社2004-11-302004113.8381231.613846聂超随银监罚字20042号中国银行业监督管理委员会随州监管分局存在未按《金融许可证管理办法》的规定在其营业所公示《金融许可证》的违规行为。《金融许可证管理办法》第十六条警告0
随州银监分局行政处罚信息公开表(广水市农村信用合作社联合社)行政处罚决定书文号随银监罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称广水市农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名肖健主要违法违规事实(案由)存在违规拆借的行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十七条行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会随州监管分局作出处罚决定的日期2004年11月4日广水市农村信用合作社联合社2004-11-42004113.7700731.48112肖健随银监罚字20041号中国银行业监督管理委员会随州监管分局存在违规拆借的行为。《金融违法行为处罚办法》第十七条罚款人民币5万元150000
中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表(中国工商银行绍兴市分行)行政处罚决定书文号绍银监罚〔2004〕11号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行绍兴市分行法定代表人(主要负责人)姓名王百荣主要违法违规事实(案由)贷款转存个人定期储蓄,作为银行承兑汇票的保证金质押行政处罚依据《储蓄管理条例》第三条;《中华人民共和国商业银行法》第四十八条、第七十七条行政处罚决定罚款人民币15万元作出处罚决定的机关名称中国银监会绍兴监管分局作出处罚决定的日期2004年12月1日中国工商银行绍兴市分行2004-12-12004120.58430.005912王百荣绍银监罚〔2004〕11号中国银监会绍兴监管分局贷款转存个人定期储蓄,作为银行承兑汇票的保证金质押《储蓄管理条例》第三条;《中华人民共和国商业银行法》第四十八条、第七十七条罚款人民币15万元1150000
滨州银监分局行政处罚信息公开表(滨州市邮政局)行政处罚决定书文号滨银监罚字〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称滨州市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)非储蓄资金违规转存储蓄,且个人存款账户未执行实名制。行政处罚依据1.《中华人民共和国商业银行法》第七十七条;2.《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定警告,没收违法所得1.76万元,罚款1.86万元。作出处罚决定的机关名称中国银监会滨州监管分局作出处罚决定的日期2004年12月10日滨州市邮政局2004-12-102004118.0067737.398692滨银监罚字〔2004〕2号中国银监会滨州监管分局非储蓄资金违规转存储蓄,且个人存款账户未执行实名制。1.《中华人民共和国商业银行法》第七十七条;2.《金融违法行为处罚办法》第十五条。警告,没收违法所得1.76万元,罚款1.86万元。118600
中国银监会吉安监管分局2004年第1号行政处罚信息公开表(邓维峰)行政处罚决定书文号吉银监罚20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名邓维峰所属单位名称遂川县瑶厦农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名邓维峰主要违法违规事实(案由)对该社违规发放贷款负有直接责任。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第八十九条、第九十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条。行政处罚决定取消终身高级管理人员任职资格作出处罚决定的机关名称中国银监会吉安监管分局作出处罚决定的日期2004年12月12日遂川县瑶厦农村信用合作社2004-12-122004114.5156326.317116邓维峰吉银监罚20041号中国银监会吉安监管分局对该社违规发放贷款负有直接责任。《中华人民共和国商业银行法》第八十九条、第九十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条。取消终身高级管理人员任职资格0
黄石银监分局行政处罚信息公开表(黄石市邮政局)行政处罚决定书文号黄银监罚字20042号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称黄石市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名孙根浩主要违法违规事实(案由)14家储蓄网点存在无金融许可证的违规行为。行政处罚依据《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条行政处罚决定罚款人民币14万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会黄石监管分局作出处罚决定的日期2004年12月13日黄石市邮政局2004-12-132004115.0595130.241685孙根浩黄银监罚字20042号中国银行业监督管理委员会黄石监管分局14家储蓄网点存在无金融许可证的违规行为。《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条罚款人民币14万元1140000
鄂州银监分局行政处罚信息公开表(鄂州市邮政局)行政处罚决定书文号鄂州银监罚字20043号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称鄂州市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名李涛主要违法违规事实(案由)存在擅自开办储蓄业务的违规行为。行政处罚依据《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条行政处罚决定罚款人民币9万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会鄂州监管分局作出处罚决定的日期2004年12月13日鄂州市邮政局2004-12-132004114.8746330.405381李涛鄂州银监罚字20043号中国银行业监督管理委员会鄂州监管分局存在擅自开办储蓄业务的违规行为。《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条罚款人民币9万元190000
聊城银监分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号聊银监罚字〔2004〕第10号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称农业银行聊城市分行法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)未经批准擅自迁址筹建。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条。行政处罚决定罚款30万元作出处罚决定的机关名称中国银监会聊城监管分局做出处罚决定的日期2004年12月13日(农业银行聊城市分行)农业银行聊城市分行2004-12-132004115.9686536.456738聊银监罚字〔2004〕第10号中国银监会聊城监管分局未经批准擅自迁址筹建。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条。罚款30万元1300000
聊城银监分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号聊银监罚字〔2004〕第11号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称阳谷县张秋农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)未经批准擅自变更营业地址。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条。行政处罚决定罚款30万元作出处罚决定的机关名称中国银监会聊城监管分局做出处罚决定的日期2004年12月14日(阳谷县张秋农村信用合作社)阳谷县张秋农村信用合作社2004-12-142004115.7860636.114394聊银监罚字〔2004〕第11号中国银监会聊城监管分局未经批准擅自变更营业地址。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条。罚款30万元1300000
广东银监局行政处罚信息公开表(中国建设银行广东省分行)行政处罚决定书文号粤银监处〔2004〕10号被处罚当事人姓名或名称个人姓名/单位名称中国建设银行广东省分行主要负责人姓名吴建杭案由采取不正当手段发放贷款、提供与事实不相符的文件资料行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第三十六条、第四十七条,《贷款通则》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条,《金融违法行为处罚办法》第十六条行政处罚决定警告,合计并处罚款人民币八十万元作出处罚决定的机关名称中国银监会广东监管局作出处罚决定的日期2004年12月15日中国建设银行广东省分行2004-12-152004113.3680823.125397吴建杭粤银监处〔2004〕10号中国银监会广东监管局采取不正当手段发放贷款、提供与事实不相符的文件资料《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第三十六条、第四十七条,《贷款通则》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条,《金融违法行为处罚办法》第十六条警告,合计并处罚款人民币八十万元1800000
运城银监分局行政处罚信息公开表(运城市邮政局)行政处罚决定书文号运银监罚〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称运城市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名李燕春主要违法违规事实(案由)违规设立网点吸储行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定罚款五万元整作出处罚决定的机关名称运城银监分局作出处罚决定的日期2004年12月16日运城市邮政局2004-12-162004111.0016635.022157李燕春运银监罚〔2004〕3号运城银监分局违规设立网点吸储《金融违法行为处罚办法》第十五条罚款五万元整150000
大同银监分局行政处罚信息公开表(中国建设银行大同市分行杨静涛)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名杨静涛单位名称中国建设银行大同市分行法定代表人(主要负责人)姓名靳悦德主要违法违规事实(案由)1.违反审慎经营原则2.未向检查人员提供完整的检查资料行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十一条《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、七十五条《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第四十七条《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定1.对建设银行大同市分行给予警告,并处罚款共计30万元;2.对杨静涛处以罚款3000元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月16日中国建设银行大同市分行2004-12-162004113.2820540.084616靳悦德同银监罚〔2004〕4号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1.违反审慎经营原则2.未向检查人员提供完整的检查资料《金融违法行为处罚办法》第十一条《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、七十五条《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第四十七条《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条1.对建设银行大同市分行给予警告,并处罚款共计30万元;2.对杨静涛处以罚款3000元。1300000
涪陵银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行丰都县支行)行政处罚决定书文号涪银监发〔2004〕134号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行丰都县支行法定代表人(主要负责人)姓名罗强主要违法违规事实(案由)中国农业银行丰都县支行东升分理处违规办理教育储蓄行政处罚依据《个人存款实名制规定》第九条行政处罚决定警告,并处罚款人民币2000元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会涪陵监管分局作出处罚决定的日期2004年12月16日中国农业银行丰都县支行2004-12-162004107.7305929.870955罗强涪银监发〔2004〕134号中国银行业监督管理委员会涪陵监管分局中国农业银行丰都县支行东升分理处违规办理教育储蓄《个人存款实名制规定》第九条警告,并处罚款人民币2000元。12000
荆州银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行荆州市分行)行政处罚决定书文号荆银监罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国农业银行荆州市分行法定代表人(主要负责人)姓名卢永辉主要违法违规事实(案由)存在违规办理票据业务的行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定没收违法所得55187元(其中:直属支行21080元、沙市支行34107元),并处违法所得1倍的罚款计55187元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会荆州监管分局作出处罚决定的日期2004年12月2日中国农业银行荆州市分行2004-12-22004112.2137430.353006卢永辉荆银监罚字20041号中国银行业监督管理委员会荆州监管分局存在违规办理票据业务的行为。《金融违法行为处罚办法》第十四条没收违法所得55187元(其中:直属支行21080元、沙市支行34107元),并处违法所得1倍的罚款计55187元。155187
聊城银监分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号聊银监罚字〔2004〕第8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称冠县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)公款私存并违反个人存款账户实名制。行政处罚依据1、《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2、《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。行政处罚决定警告,并处没收违法所得5000元、罚款5000元。作出处罚决定的机关名称中国银监会聊城监管分局做出处罚决定的日期2004年12月20日(冠县邮政局)冠县邮政局2004-12-202004115.4451336.479309聊银监罚字〔2004〕第8号中国银监会聊城监管分局公款私存并违反个人存款账户实名制。1、《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2、《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。警告,并处没收违法所得5000元、罚款5000元。15000
聊城银监分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号聊银监罚字〔2004〕第7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称临清市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)公款私存并违反个人存款账户实名制。行政处罚依据1.《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2.《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。行政处罚决定警告,并处没收违法所得6000元、罚款5000元。作出处罚决定的机关名称中国银监会聊城监管分局做出处罚决定的日期2004年12月20日(临清市邮政局)临清市邮政局2004-12-202004115.7043736.844177聊银监罚字〔2004〕第7号中国银监会聊城监管分局公款私存并违反个人存款账户实名制。1.《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2.《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。警告,并处没收违法所得6000元、罚款5000元。16000
聊城银监分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号聊银监罚字〔2004〕第9号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称高唐县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)公款私存并违反个人存款账户实名制。行政处罚依据1、《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2、《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。行政处罚决定警告,并处没收违法所得1000元、罚款2000元。作出处罚决定的机关名称中国银监会聊城监管分局做出处罚决定的日期2004年12月20日(高唐县邮政局)高唐县邮政局2004-12-202004116.2288136.860496聊银监罚字〔2004〕第9号中国银监会聊城监管分局公款私存并违反个人存款账户实名制。1、《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2、《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。警告,并处没收违法所得1000元、罚款2000元。11000
聊城银监分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号聊银监罚字〔2004〕第6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称聊城市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)公款私存并违反个人存款账户实名制。行政处罚依据1.《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2.《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。行政处罚决定警告,并处没收违法所得13000元、罚款14000元。作出处罚决定的机关名称中国银监会聊城监管分局做出处罚决定的日期2004年12月20日(聊城市邮政局)聊城市邮政局2004-12-202004115.983236.451886聊银监罚字〔2004〕第6号中国银监会聊城监管分局公款私存并违反个人存款账户实名制。1.《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条;2.《中华人民共和国商业银行法》第七十五、七十六、七十七条。警告,并处没收违法所得13000元、罚款14000元。113000
南充银监分局行政处罚信息公开表(中国建设银行南充市分行)行政处罚决定书文号南银监罚字〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行南充市分行法定代表人(主要负责人)姓名陈志凌主要违法违规事实(案由)中国建设银行南充市分行西充分理处遗失《金融许可证》不按规定重新申领行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会南充监管分局作出处罚决定的日期2004年12月21日中国建设银行南充市分行2004-12-212004106.0556731.354565陈志凌南银监罚字〔2004〕2号中国银行业监督管理委员会南充监管分局中国建设银行南充市分行西充分理处遗失《金融许可证》不按规定重新申领《金融许可证管理办法》第十六条罚款1万元110000
南充银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行仪陇县支行)行政处罚决定书文号南银监罚字〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行仪陇县支行法定代表人(主要负责人)姓名谢鹏程主要违法违规事实(案由)中国农业银行仪陇县支行金城营业所遗失《金融许可证》不按规定重新申领行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会南充监管分局作出处罚决定的日期2004年12月21日中国农业银行仪陇县支行2004-12-212004106.2994331.269402谢鹏程南银监罚字〔2004〕3号中国银行业监督管理委员会南充监管分局中国农业银行仪陇县支行金城营业所遗失《金融许可证》不按规定重新申领《金融许可证管理办法》第十六条罚款1万元110000
南充银监分局行政处罚信息公开表(中国建设银行营山县支行)行政处罚决定书文号南银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行营山县支行法定代表人(主要负责人)姓名张永志主要违法违规事实(案由)中国建设银行营山县支行火车站储蓄所遗失金融许可证不按规定重新申领行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会南充监管分局作出处罚决定的日期2004年12月21日中国建设银行营山县支行2004-12-212004106.5588731.079885张永志南银监罚字〔2004〕1号中国银行业监督管理委员会南充监管分局中国建设银行营山县支行火车站储蓄所遗失金融许可证不按规定重新申领《金融许可证管理办法》第十六条罚款1万元110000
茂名银监分局行政处罚信息公开表(信宜市邮政局)行政处罚决定书文号茂银监罚决字〔2004〕01号被处罚当事人姓名或名称个人姓名/单位名称信宜市邮政局主要负责人姓名刘祖贤案由将单位资金以个人名义开立账户存储行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十九条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称中国银监会茂名监管分局作出处罚决定的日期2004年12月22日信宜市邮政局2004-12-222004110.9350222.353605刘祖贤茂银监罚决字〔2004〕01号中国银监会茂名监管分局将单位资金以个人名义开立账户存储《中华人民共和国商业银行法》第七十九条罚款人民币五万元150000
贵州银监局机关行政处罚信息公开表(贵阳市商业银行)行政处罚决定书文号黔银监罚20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称贵阳市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)资产质量严重失真、以贷收息造成利润不实、变相提高存款利率、违规办理票据业务行政处罚依据《商业银行法》第七十五条、《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条行政处罚决定罚款一百二十万元作出处罚决定的机关名称贵州银监局作出处罚决定的日期2004年12月23日贵阳市商业银行2004-12-232004106.7069926.593463黔银监罚20041号贵州银监局资产质量严重失真、以贷收息造成利润不实、变相提高存款利率、违规办理票据业务《商业银行法》第七十五条、《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条罚款一百二十万元11200000
安徽银监局机关行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称安徽国元信托投资有限责任公司法定代表人(主要负责人)姓名过仕刚主要违法违规事实(案由)安徽国元信托投资有限责任公司辖属四个办事处非法从事金融业务,违反了《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第五条规定。该公司2003年处于机构合并重新登记期间,2004年监管部门检查发现上述违法行为后,积极配合监管部门进行自我纠正。行政处罚依据1.《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十二条2.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定罚款人民币10万元作出处罚决定的机关名称中国银监会安徽监管局作出处罚决定的日期2004年12月24日安徽国元信托投资有限责任公司2004-12-242004117.2612931.860398过仕刚〔2004〕1号中国银监会安徽监管局安徽国元信托投资有限责任公司辖属四个办事处非法从事金融业务,违反了《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第五条规定。该公司2003年处于机构合并重新登记期间,2004年监管部门检查发现上述违法行为后,积极配合监管部门进行自我纠正。1.《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十二条2.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条罚款人民币10万元1100000
中国银监会台州监管分局行政处罚信息公开表(中国建设银行台州市分行)行政处罚决定书文号台银监罚〔2004〕13号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行台州市分行法定代表人(主要负责人)姓名孙烽主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景的票据业务行政处罚依据《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《中国人民银行关于加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》(银发〔2001〕236号);《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称台州银监分局作出处罚决定的日期2004年12月24日中国建设银行台州市分行2004-12-242004121.4066128.662442孙烽台银监罚〔2004〕13号台州银监分局办理无真实贸易背景的票据业务《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《中国人民银行关于加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》(银发〔2001〕236号);《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币5万元150000
中国银监会台州监管分局行政处罚信息公开表(中国农业银行台州市分行)行政处罚决定书文号台银监罚〔2004〕12号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行台州市分行法定代表人(主要负责人)姓名梁建刚主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景的票据业务行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称台州银监分局作出处罚决定的日期2004年12月24日中国农业银行台州市分行2004-12-242004121.4123828.657297梁建刚台银监罚〔2004〕12号台州银监分局办理无真实贸易背景的票据业务《中华人民共和国票据法》第十条;《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币5万元150000
十堰银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行十堰市分行)行政处罚决定书文号十银监罚字20045号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国工商银行十堰市分行法定代表人(主要负责人)姓名姚贵平主要违法违规事实(案由)存在为不具有真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现业务的违规行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定没收违法所得人民币2500元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会十堰监管分局作出处罚决定的日期2004年12月25日中国工商银行十堰市分行2004-12-252004110.7786232.655801姚贵平十银监罚字20045号中国银行业监督管理委员会十堰监管分局存在为不具有真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现业务的违规行为。《金融违法行为处罚办法》第十四条没收违法所得人民币2500元12500
湖北银监局机关行政处罚信息公开表(襄樊市谷城县邮政局)行政处罚决定书文号襄银监罚字20045号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称襄樊市谷城县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名余少波主要违法违规事实存在违规开办储蓄业务的行为。行政处罚依据《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会襄樊监管分局作出处罚决定的日期2004年12月27日襄樊市谷城县邮政局2004-12-272004111.629132.276343余少波襄银监罚字20045号中国银行业监督管理委员会襄樊监管分局存在违规开办储蓄业务的行为。《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条罚款人民币5万元150000
北京银监局行政处罚信息公开表(北京市延庆县南菜园农村信用合作社)行政处罚决定书文号京银监发〔2004〕213号被处罚当事人个人姓名——单位名称北京市延庆县南菜园农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名杨满财主要违法违规事实(案由)当事人以不正当手段违规揽储。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第三款。行政处罚决定给予当事人罚款50万元的行政处罚。作出处罚决定的机关名称北京银监局作出处罚决定的日期2004年12月27日北京市延庆县南菜园农村信用合作社2004-12-272004115.9695440.44388杨满财京银监发〔2004〕213号北京银监局当事人以不正当手段违规揽储。《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第三款。给予当事人罚款50万元的行政处罚。1500000
中国银监会台州监管分局行政处罚信息公开表(中国银行温岭支行)行政处罚决定书文号台银监罚〔2004〕14号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行温岭支行法定代表人(主要负责人)姓名周远进主要违法违规事实(案由)违规设立虚假银行账户行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第八条、第四十八条、第七十九条行政处罚决定罚款人民币20万元作出处罚决定的机关名称台州银监分局作出处罚决定的日期2004年12月28日中国银行温岭支行2004-12-282004121.3707828.379518周远进台银监罚〔2004〕14号台州银监分局违规设立虚假银行账户《中华人民共和国商业银行法》第八条、第四十八条、第七十九条罚款人民币20万元1200000
青岛银监局行政处罚信息公开表(中国农业银行青岛市分行)行政处罚决定书文号青银监罚字〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行青岛市分行法定代表人(主要负责人)姓名略主要违法违规事实(案由)违反规定提高利率吸收存款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条行政处罚决定罚款人民币六十万元作出处罚决定的机关名称青岛银监局作出处罚决定的日期2004年12月29日中国农业银行青岛市分行2004-12-292004120.3724536.077483青银监罚字〔2004〕3号青岛银监局违反规定提高利率吸收存款《中华人民共和国商业银行法》第七十四条罚款人民币六十万元1600000
随州银监分局行政处罚信息公开表(随州市邮政局)行政处罚决定书文号随银监罚字20043号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称随州市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名熊荣主要违法违规事实(案由)辖属6个邮政所存在无《金融许可证》开办邮政储蓄业务的违规行为。行政处罚依据《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条行政处罚决定罚款人民币6万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会随州监管分局作出处罚决定的日期2004年12月29日随州市邮政局2004-12-292004113.374931.715621熊荣随银监罚字20043号中国银行业监督管理委员会随州监管分局辖属6个邮政所存在无《金融许可证》开办邮政储蓄业务的违规行为。《中华人民共和国储蓄管理条例》第三十四条罚款人民币6万元160000
宁夏银监局机关行政处罚信息公开表(银川市商业银行上海路支行)行政处罚决定书文号宁银监函〔2004〕8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称银川市商业银行上海路支行法定代表人(主要负责人)姓名冯俊茂主要违法违规事实(案由)变相提高存款利率。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定罚款二十万元作出处罚决定的机关名称宁夏银监局作出处罚决定的日期2004年12月29日银川市商业银行上海路支行2004-12-292004106.2554838.465652冯俊茂宁银监函〔2004〕8号宁夏银监局变相提高存款利率。《金融违法行为处罚办法》第十五条罚款二十万元1200000
青岛银监局行政处罚信息公开表(中信实业银行青岛辽宁路支行)行政处罚决定书文号青银监罚字〔2004〕4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中信实业银行青岛辽宁路支行法定代表人(主要负责人)姓名略主要违法违规事实(案由)采用不正当手段吸收存款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条行政处罚决定罚款人民币五十万元作出处罚决定的机关名称青岛银监局作出处罚决定的日期2004年12月29日中信实业银行青岛辽宁路支行2004-12-292004120.3397736.08245青银监罚字〔2004〕4号青岛银监局采用不正当手段吸收存款《中华人民共和国商业银行法》第七十四条罚款人民币五十万元1500000
行政处罚决定书文号宁银监函〔2004〕8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称银川市商业银行上海路支行法定代表人(主要负责人)姓名冯俊茂主要违法违规事实(案由)变相提高存款利率。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定罚款二十万元作出处罚决定的机关名称宁夏银监局作出处罚决定的日期2004年12月29日银川市商业银行上海路支行2004-12-292004106.2554838.465652冯俊茂宁银监函〔2004〕8号宁夏银监局变相提高存款利率。《金融违法行为处罚办法》第十五条罚款二十万元1200000
菏泽银监分局行政处罚信息公开表(成武县农村信用合作社联合社)行政处罚决定书文号菏银监罚字〔2004〕4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称成武县农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)下辖城关信用社九女分社违规提高贷款利率。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。行政处罚决定没收违法所得850.25元,并罚款50万元。作出处罚决定的机关名称中国银监会菏泽监管分局作出处罚决定的日期2004年12月3日成武县农村信用合作社联合社2004-12-32004115.8843634.953389菏银监罚字〔2004〕4号中国银监会菏泽监管分局下辖城关信用社九女分社违规提高贷款利率。《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。没收违法所得850.25元,并罚款50万元。1500000
齐齐哈尔银监分局行政处罚信息公开表(工商银行齐齐哈尔建安支行)行政处罚决定书文号齐银监罚字2004第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称工商银行齐齐哈尔建安支行法定代表人(主要负责人)姓名罗文华主要违法违规事实(案由)2001年8月至2004年1月期间存在以下违法违规事实:超额度发放住房按揭贷款;未严格执行贷款“三查”制度;未按合同约定缴纳按揭贷款保证金;按揭贷款集中违约,集中还款,初步认定有假按揭贷款问题;内部监督部门未严格履行职责。行政处罚依据《商业银行授权、授信管理暂行办法》第四十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条行政处罚决定罚款10万元作出处罚决定的机关名称齐齐哈尔银监分局作出处罚决定的日期2004年12月3日工商银行齐齐哈尔建安支行2004-12-32004123.9940347.328753罗文华齐银监罚字2004第1号齐齐哈尔银监分局2001年8月至2004年1月期间存在以下违法违规事实:超额度发放住房按揭贷款;未严格执行贷款“三查”制度;未按合同约定缴纳按揭贷款保证金;按揭贷款集中违约,集中还款,初步认定有假按揭贷款问题;内部监督部门未严格履行职责。《商业银行授权、授信管理暂行办法》第四十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条罚款10万元1100000
湖北银监局机关行政处罚信息公开表(中国建设银行湖北省分行营业部)行政处罚决定书文号鄂银监罚字20044号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国建设银行湖北省分行营业部法定代表人(主要负责人)姓名张山林主要违法违规事实(案由)为没有真实贸易背景的承兑申请人签开银行承兑汇票,票据贴现资金回流至承兑申请人。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定给予警告、罚款人民币3万元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会湖北监管局作出处罚决定的日期2004年12月3日中国建设银行湖北省分行营业部2004-12-32004114.265530.599437张山林鄂银监罚字20044号中国银行业监督管理委员会湖北监管局为没有真实贸易背景的承兑申请人签开银行承兑汇票,票据贴现资金回流至承兑申请人。《金融违法行为处罚办法》第十四条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条给予警告、罚款人民币3万元。130000
大同银监分局行政处罚信息公开表(天镇县农村信用联社)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕9号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称天镇县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名张玉国主要违法违规事实(案由)1、不良贷款反映不真实。2、违规发放贷款。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第74条、75条《中华人民共和国行政处罚法》第27条行政处罚决定对天镇县农村信用联社处5000元的罚款作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日天镇县农村信用联社2004-12-302004114.0852440.418609张玉国同银监罚〔2004〕9号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、不良贷款反映不真实。2、违规发放贷款。《中华人民共和国商业银行法》第74条、75条《中华人民共和国行政处罚法》第27条对天镇县农村信用联社处5000元的罚款15000
大同银监分局行政处罚信息公开表(天镇县贾家屯农村信用社)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕10号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称天镇县贾家屯农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名马全顺主要违法违规事实(案由)1、以贷结息。2、违规发放贷款。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第74条《中华人民共和国行政处罚法》第27条行政处罚决定对天镇县贾家屯农村信用社处2000元的罚款。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日天镇县贾家屯农村信用社2004-12-302004114.0840440.418816马全顺同银监罚〔2004〕10号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、以贷结息。2、违规发放贷款。《中华人民共和国商业银行法》第74条《中华人民共和国行政处罚法》第27条对天镇县贾家屯农村信用社处2000元的罚款。12000
大同银监分局行政处罚信息公开表(新荣区东胜庄农村信用社金日)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕12号被处罚当事人姓名或名称个人姓名金日单位名称新荣区东胜庄农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名金日主要违法违规事实(案由)1、违规发放贷款2、不良贷款反映不实行政处罚依据《中华人民共和国行政处罚法》第27条《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第47条行政处罚决定1、对新荣区东胜庄农村信用社处3000元罚款。2、对新荣区东胜庄农村信用社主任金日处2000元罚款。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日新荣区东胜庄农村信用社2004-12-302004113.1241440.254835金日同银监罚〔2004〕12号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、违规发放贷款2、不良贷款反映不实《中华人民共和国行政处罚法》第27条《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第47条1、对新荣区东胜庄农村信用社处3000元罚款。2、对新荣区东胜庄农村信用社主任金日处2000元罚款。13000
大同银监分局行政处罚信息公开表(新荣区郭家窑农村信用社冀日新)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕13号被处罚当事人姓名或名称个人姓名冀日新单位名称新荣区郭家窑农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名冀日新主要违法违规事实(案由)违规发放贷款行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第45、47条《中华人民共和国行政处罚法》第27条行政处罚决定1、对新荣区郭家窑农村信用社处2000元的罚款。2、对新荣区郭家窑农村信用社主任冀日新处1000元的罚款。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日新荣区郭家窑农村信用社2004-12-302004113.0337740.281908冀日新同银监罚〔2004〕13号中国银行业监督管理委员会大同监管分局违规发放贷款《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第45、47条《中华人民共和国行政处罚法》第27条1、对新荣区郭家窑农村信用社处2000元的罚款。2、对新荣区郭家窑农村信用社主任冀日新处1000元的罚款。12000
大同银监分局行政处罚信息公开表(新荣区镇川农村信用社杨得文)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名杨得文单位名称新荣区镇川农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名杨得文主要违法违规事实(案由)1、违规发放贷款。2、违反审慎经营原则。行政处罚依据《中华人民共和国行政处罚法》第27条;《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第47条行政处罚决定1、对新荣区镇川农村信用社处2000元的罚款。2、对新荣区镇川农村信用社主任杨得文处1000元罚款。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日新荣区镇川农村信用社2004-12-302004113.1241440.254835杨得文同银监罚〔2004〕8号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、违规发放贷款。2、违反审慎经营原则。《中华人民共和国行政处罚法》第27条;《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第47条1、对新荣区镇川农村信用社处2000元的罚款。2、对新荣区镇川农村信用社主任杨得文处1000元罚款。12000
大同银监分局行政处罚信息公开表(新荣区农村信用联社)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕15号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称新荣区农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名梁海主要违法违规事实(案由)1、违规发放贷款2、以贷结息行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第74条《中华人民共和国行政处罚法》第27条行政处罚决定对新荣区农村信用联社处10000元的罚款作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日新荣区农村信用联社2004-12-302004113.1328440.254532梁海同银监罚〔2004〕15号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、违规发放贷款2、以贷结息《中华人民共和国商业银行法》第74条《中华人民共和国行政处罚法》第27条对新荣区农村信用联社处10000元的罚款110000
大同银监分局行政处罚信息公开表(阳高县农村信用联社)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕16号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称阳高县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名方学金主要违法违规事实(案由)1、违规发放贷款2、贷款形态反映不真实行政处罚依据《商业银行法》第74条、第75条《中华人民共和国行政处罚法》第27条行政处罚决定对阳高县农村信用联社处以罚款10000元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日阳高县农村信用联社2004-12-302004113.7403540.357796方学金同银监罚〔2004〕16号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、违规发放贷款2、贷款形态反映不真实《商业银行法》第74条、第75条《中华人民共和国行政处罚法》第27条对阳高县农村信用联社处以罚款10000元110000
宿迁银监分局行政处罚信息公开表(中国银行宿迁城中支行)行政处罚决定书文号宿银监发〔2004〕116号被处罚当事人名称中国银行宿迁城中支行主要负责人姓名章浩波主要违法违规事实(案由)采取不正当手段吸收储蓄存款行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第(三)项行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会宿迁监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日中国银行宿迁城中支行2004-12-302004118.6829333.707446章浩波宿银监发〔2004〕116号中国银行业监督管理委员会宿迁监管分局采取不正当手段吸收储蓄存款《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第(三)项罚款人民币5万元150000
大同银监分局行政处罚信息公开表(阳高县北徐屯农村信用社)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称阳高县北徐屯农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名于建功主要违法违规事实(案由)1、不良贷款反映不真实2、违规发放贷款。行政处罚依据《商业银行法》第七十四条《行政处罚法》第二十七条行政处罚决定对阳高县北徐屯农村信用社处以罚款5000元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日阳高县北徐屯农村信用社2004-12-302004113.869640.365914于建功同银监罚〔2004〕7号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、不良贷款反映不真实2、违规发放贷款。《商业银行法》第七十四条《行政处罚法》第二十七条对阳高县北徐屯农村信用社处以罚款5000元15000
大同银监分局行政处罚信息公开表(阳高县狮子屯农村信用社郝利宏)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名郝利宏单位名称阳高县狮子屯农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名郝利宏主要违法违规事实(案由)1、不良贷款反映不真实。2、违规发放贷款。行政处罚依据《商业银行法》第74条、第75条《银行业监督管理法》(2003版)第47条《行政处罚法》第27条行政处罚决定1、对阳高县狮子屯农村信用社处以罚款5000元。2、给予郝利宏个人罚款2000元。3、责令阳高县联社给予狮子屯信用社主任郝利宏纪律处分。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日阳高县狮子屯农村信用社2004-12-302004113.8969740.280193郝利宏同银监罚〔2004〕6号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、不良贷款反映不真实。2、违规发放贷款。《商业银行法》第74条、第75条《银行业监督管理法》(2003版)第47条《行政处罚法》第27条1、对阳高县狮子屯农村信用社处以罚款5000元。2、给予郝利宏个人罚款2000元。3、责令阳高县联社给予狮子屯信用社主任郝利宏纪律处分。15000
大同银监分局行政处罚信息公开表(天镇县谷前堡农村信用社)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕14号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称天镇县谷前堡农村信用社法定代表人(主要负责人)姓名王平主要违法违规事实(案由)1、违规发放贷款2、以贷结息行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第74条《中华人民共和国行政处罚法》第27条行政处罚决定对天镇县谷前堡农村信用社处3000元的罚款作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月30日天镇县谷前堡农村信用社2004-12-302004114.0628240.445304王平同银监罚〔2004〕14号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、违规发放贷款2、以贷结息《中华人民共和国商业银行法》第74条《中华人民共和国行政处罚法》第27条对天镇县谷前堡农村信用社处3000元的罚款13000
中国银监会嘉峪关监管分局行政处罚信息公开表(中国建设银行股份有限公司嘉峪关市分行)行政处罚决定书文号嘉银监罚〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行股份有限公司嘉峪关市分行法定代表人(主要负责人)姓名李兴平主要违法违规事实(案由)对没有真实交易背景的企业违规签发银行承兑汇票行政处罚依据1、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》(银发〔2001〕236号)。2、《金融违法行为处罚办法》第十四条。行政处罚决定没收违规签发银行承兑汇票违法收入14291.13元,并处3倍计42873.39元罚款,合计处罚金额为57164.52元。作出处罚决定的机关名称中国银监会嘉峪关监管分局作出处罚决定的日期2004年12月7日中国建设银行股份有限公司嘉峪关市分行2004-12-7200498.28028239.780491李兴平嘉银监罚〔2004〕1号中国银监会嘉峪关监管分局对没有真实交易背景的企业违规签发银行承兑汇票1、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》(银发〔2001〕236号)。2、《金融违法行为处罚办法》第十四条。没收违规签发银行承兑汇票违法收入14291.13元,并处3倍计42873.39元罚款,合计处罚金额为57164.52元。157164.52
重庆银监局机关行政处罚信息公开表(中国农业银行重庆市沙坪坝支行)行政处罚决定书文号渝银监发200498号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行重庆市沙坪坝支行法定代表人(主要负责人)姓名黄勇主要违法违规事实(案由)违规办理无真实贸易关系的票据承兑贴现业务行政处罚依据1.《中华人民共和国票据法》第十条;2.《票据管理实施办法》第十条;3.《金融违法行为处罚办法》第十四条;4.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。行政处罚决定罚款人民币6万元作出处罚决定的机关名称重庆银监局作出处罚决定的日期2004年12月7日中国农业银行重庆市沙坪坝支行2004-12-72004106.4620129.557595黄勇渝银监发200498号重庆银监局违规办理无真实贸易关系的票据承兑贴现业务1.《中华人民共和国票据法》第十条;2.《票据管理实施办法》第十条;3.《金融违法行为处罚办法》第十四条;4.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。罚款人民币6万元160000
大同银监分局行政处罚信息公开表(大同市商业银行费秀茹王玉玲周慧凌陈国锋宋珍刘满许建军党全兰张淑敏王秀明康丽牛润喜张岩)行政处罚决定书文号同银监罚〔2004〕5号被处罚当事人姓名或名称个人姓名费秀茹王玉玲周慧凌陈国锋宋珍刘满许建军党全兰张淑敏王秀明康丽牛润喜张岩单位名称大同市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名王亚南主要违法违规事实(案由)1、违反审慎经营原则2、篡改信贷档案。行政处罚依据《商业银行法》第七十四、七十五条《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第四十七条《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定1、对大同市商业银行处15万元罚款。2、取消费秀茹10年的高级管理人员任职资格,并对其个人处以5万元罚款。3、取消王玉玲5年的高级管理人员任职资格,并对其个人处以3万元罚款。4、对周慧凌处罚款5万元。5、给予陈国锋警告处罚,并对其个人处以1万元罚款。6、给予许建军个人罚款3000元7、给予刘满个人罚款3000元8、给予党全兰警告处罚,并对其个人处以1万元罚款9、给予张淑敏警告处罚,并对其个人处以1万元罚款。10、给予王秀明个人罚款7000元,给予康丽个人罚款3000元。11、给予牛润喜警告处罚,并对其个人处以3000元罚款。12、给予张岩个人罚款3000元。13、给予宋珍警告处罚,并对其个人处以罚款5000元。作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会大同监管分局作出处罚决定的日期2004年12月8日大同市商业银行2004-12-82004114.2345539.433633王亚南同银监罚〔2004〕5号中国银行业监督管理委员会大同监管分局1、违反审慎经营原则2、篡改信贷档案。《商业银行法》第七十四、七十五条《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003版)第四十七条《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条1、对大同市商业银行处15万元罚款。2、取消费秀茹10年的高级管理人员任职资格,并对其个人处以5万元罚款。3、取消王玉玲5年的高级管理人员任职资格,并对其个人处以3万元罚款。4、对周慧凌处罚款5万元。5、给予陈国锋警告处罚,并对其个人处以1万元罚款。6、给予许建军个人罚款3000元7、给予刘满个人罚款3000元8、给予党全兰警告处罚,并对其个人处以1万元罚款9、给予张淑敏警告处罚,并对其个人处以1万元罚款。10、给予王秀明个人罚款7000元,给予康丽个人罚款3000元。11、给予牛润喜警告处罚,并对其个人处以3000元罚款。12、给予张岩个人罚款3000元。13、给予宋珍警告处罚,并对其个人处以罚款5000元。1150000
徐州银监分局行政处罚信息公开表(徐州市郊农村信用合作联社)行政处罚决定书文号徐银监发〔2004〕104号被处罚当事人名称徐州市郊农村信用合作联社法定代表人姓名郝兴勤主要违法违规事实(案由)所辖机构存在在法定存款利率基础上额外支付利息行为行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定警告,罚款人民币10万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会徐州监管分局作出处罚决定的日期2004年12月8日徐州市郊农村信用合作联社2004-12-82004117.1696834.26343郝兴勤徐银监发〔2004〕104号中国银行业监督管理委员会徐州监管分局所辖机构存在在法定存款利率基础上额外支付利息行为《金融违法行为处罚办法》第十五条警告,罚款人民币10万元1100000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(阜宁县邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕166号被处罚当事人名称阜宁县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名顾义主要违法违规事实(案由)办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币一万两千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日阜宁县邮政局2004-12-92004119.8092833.795957顾义盐银监发〔2004〕166号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币一万两千元112000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(响水县邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕165号被处罚当事人名称响水县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名陆志忠主要违法违规事实(案由)办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币六千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日响水县邮政局2004-12-92004119.5802734.190593陆志忠盐银监发〔2004〕165号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币六千元16000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(盐城邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕167号被处罚当事人名称盐城邮政局法定代表人(主要负责人)姓名许定才主要违法违规事实(案由)办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币三千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日盐城邮政局2004-12-92004120.1316433.383048许定才盐银监发〔2004〕167号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币三千元13000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(东台市邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕168号被处罚当事人名称东台市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名吴祥林主要违法违规事实(案由)办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币六千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日东台市邮政局2004-12-92004120.3049532.853637吴祥林盐银监发〔2004〕168号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币六千元16000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(大丰市邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕161号被处罚当事人名称大丰市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名周丛喜主要违法违规事实(案由)办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币三千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日大丰市邮政局2004-12-92004120.458133.198033周丛喜盐银监发〔2004〕161号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币三千元13000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(滨海县邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕164号被处罚当事人名称滨海县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名殷昌森主要违法违规事实(案由)办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币九千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日滨海县邮政局2004-12-92004119.8224533.989844殷昌森盐银监发〔2004〕164号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务时未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币九千元19000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(射阳县邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕163号被处罚当事人名称射阳县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名张培红主要违法违规事实(案由)办理存款业务未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币九千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日射阳县邮政局2004-12-92004120.2535733.770576张培红盐银监发〔2004〕163号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币九千元19000
盐城银监分局行政处罚信息公开表(建湖县邮政局)行政处罚决定书文号盐银监发〔2004〕162号被处罚当事人名称建湖县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名周军主要违法违规事实(案由)办理存款业务未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条行政处罚决定罚款人民币一万六千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盐城监管分局作出处罚决定的日期2004年12月9日建湖县邮政局2004-12-92004119.7950633.46791周军盐银监发〔2004〕162号中国银行业监督管理委员会盐城监管分局办理存款业务未能核对储户有效身份证件并正确登记证件号码《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条罚款人民币一万六千元116000
黄石银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行黄石市分行)行政处罚决定书文号黄银监罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称中国农业银行黄石市分行法定代表人(主要负责人)姓名李俊主要违法违规事实(案由)存在办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务;公款私存的违规行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会黄石监管分局作出处罚决定的日期2004年2月10日中国农业银行黄石市分行2004-2-102004115.0662430.20716李俊黄银监罚字20041号中国银行业监督管理委员会黄石监管分局存在办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务;公款私存的违规行为。《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条警告0
中国银监会陕西监管局机关行政处罚信息公开表(上海浦东发展银行西安分行)行政处罚决定书文号陕银监罚字〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称上海浦东发展银行西安分行法定代表人(主要负责人)姓名杨志辉主要违法违规事实(案由)2003年6至8月,浦发银行西安分行向陕西XX机械有限公司、XX信用担保有限公司、西安XX房地产有限公司等办理3笔票据业务,经调查核实,上述业务无真实贸易背景。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定警告,没收违法所得19.45万元作出处罚决定的机关名称陕西银监局作出处罚决定的日期2004年2月11日上海浦东发展银行西安分行2004-2-112004121.5286731.218454杨志辉陕银监罚字〔2004〕2号陕西银监局2003年6至8月,浦发银行西安分行向陕西XX机械有限公司、XX信用担保有限公司、西安XX房地产有限公司等办理3笔票据业务,经调查核实,上述业务无真实贸易背景。《金融违法行为处罚办法》第十四条警告,没收违法所得19.45万元0
中国银监会赣州监管分局2004年第1号行政处罚信息公开表(工商银行赣州市章江支行、谢建国)行政处罚决定书文号虔银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名谢建国所属单位名称工商银行赣州市章江支行法定代表人(主要负责人)姓名邱旭东主要违法违规事实(案由)违反票据承兑等结算业务规定,不予收付入帐;压单、压票、违反规定退票。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第二款,《支付结算办法》第二百四十五条,《违反银行结算制度处罚规定》第十六条。行政处罚决定对工行章江支行给予警告;对工行章江支行违规行为负有直接领导责任的副行长谢建国给予警告。作出处罚决定的机关名称中国银监会赣州监管分局作出处罚决定的日期2004年2月12日工商银行赣州市章江支行2004-2-122004114.9425.85997邱旭东虔银监罚字〔2004〕1号中国银监会赣州监管分局违反票据承兑等结算业务规定,不予收付入帐;压单、压票、违反规定退票。《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第二款,《支付结算办法》第二百四十五条,《违反银行结算制度处罚规定》第十六条。对工行章江支行给予警告;对工行章江支行违规行为负有直接领导责任的副行长谢建国给予警告。0
中国银监会衢州监管分局行政处罚信息公开表(衢银监处罚〔2004〕16号)(中国农业银行衢州市分行)行政处罚决定书文号衢银监处罚〔2004〕16号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行衢州市分行法定代表人(主要负责人)姓名朱文达主要违法违规事实(案由)在对农行衢州市南区支行南湖分理处升格前进行的业务检查中发现该分理处的《业务印章登记簿》上摘明“中国农业银行衢州南湖支行储蓄专用章”1—6号于2003年11月27日启用。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定罚款3万元作出处罚决定的机关名称中国银监会衢州监管分局作出处罚决定的日期2004年2月12日中国农业银行衢州市分行2004-2-122004118.8675528.964666朱文达衢银监处罚〔2004〕16号中国银监会衢州监管分局在对农行衢州市南区支行南湖分理处升格前进行的业务检查中发现该分理处的《业务印章登记簿》上摘明“中国农业银行衢州南湖支行储蓄专用章”1—6号于2003年11月27日启用。《金融违法行为处罚办法》第六条罚款3万元130000
青岛银监局行政处罚信息公开表(中国工商银行青岛市分行)行政处罚决定书文号青银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行青岛市分行法定代表人(主要负责人)姓名略主要违法违规事实(案由)采用不正当手段吸收存款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条,《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称青岛银监局作出处罚决定的日期2004年2月13日中国工商银行青岛市分行2004-2-132004120.372936.077961青银监罚字〔2004〕1号青岛银监局采用不正当手段吸收存款《中华人民共和国商业银行法》第七十四条,《金融违法行为处罚办法》第十五条警告0
常州银监分局行政处罚信息公开表(常州市商业银行)行政处罚决定书文号常银监发〔2004〕10号被处罚当事人名称常州市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名邓洪萍主要违法违规事实(案由)未经批准擅自开办个人投资贷款业务行政处罚依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条、《金融违法行为处罚办法》第九条行政处罚决定警告,并罚款人民币一万八千元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会常州监管分局作出处罚决定的日期2004年2月13日常州市商业银行2004-2-132004119.9692531.812743邓洪萍常银监发〔2004〕10号中国银行业监督管理委员会常州监管分局未经批准擅自开办个人投资贷款业务《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条、《金融违法行为处罚办法》第九条警告,并罚款人民币一万八千元118000
安庆银监分局行政处罚信息公开表(潜山县邮政局)行政处罚决定书文号宜银监发〔2004〕12号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称潜山县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)1.存在公款私存行为;2.存在违反个人存款实名制规定行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条。行政处罚决定对公款私存行为给予警告处罚;对公款私存、违反个人存款实名制行为给予1万元人民币处罚。作出处罚决定的机关名称安庆银监分局作出处罚决定的日期2004年2月16日潜山县邮政局2004-2-162004116.5699830.647904宜银监发〔2004〕12号安庆银监分局1.存在公款私存行为;2.存在违反个人存款实名制规定行为。《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条。对公款私存行为给予警告处罚;对公款私存、违反个人存款实名制行为给予1万元人民币处罚。110000
安庆银监分局行政处罚信息公开表(桐城市邮政局)行政处罚决定书文号宜银监发〔2004〕11号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称桐城市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)存在公款私存、违反个人账户实名制有关规定的行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条。行政处罚决定警告,罚款1万元人民币作出处罚决定的机关名称安庆银监分局作出处罚决定的日期2004年2月16日桐城市邮政局2004-2-162004116.9449631.05409宜银监发〔2004〕11号安庆银监分局存在公款私存、违反个人账户实名制有关规定的行为。《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条。警告,罚款1万元人民币110000
四川银监局行政处罚信息公开表(中国工商银行成都市金牛区支行)行政处罚决定书文号川银监罚字(2004)2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行成都市金牛区支行法定代表人(主要负责人)姓名张鸿昭主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》(1999年2月22日国务院令260号)第十四条。行政处罚决定罚款10万元。作出处罚决定的机关名称四川银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国工商银行成都市金牛区支行2004-2-172004104.0091630.697365张鸿昭川银监罚字(2004)2号四川银监局办理无真实贸易背景票据业务。《金融违法行为处罚办法》(1999年2月22日国务院令260号)第十四条。罚款10万元。1100000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕27号)(中国建设银行丽水市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕27号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行丽水市分行法定代表人(主要负责人)姓名崔雷主要违法违规事实(案由)违规发放住房按揭贷款行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国建设银行丽水市分行2004-2-172004119.916628.449774崔雷浙银监处罚〔2004〕27号浙江银监局违规发放住房按揭贷款《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币五万元150000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕25号)(中国建设银行嘉兴市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕25号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行嘉兴市分行法定代表人(主要负责人)姓名楼崇民主要违法违规事实(案由)向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国建设银行嘉兴市分行2004-2-172004120.7475830.760453楼崇民浙银监处罚〔2004〕25号浙江银监局向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币五万元150000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕28号)(中国建设银行浙江省分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕28号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行浙江省分行法定代表人(主要负责人)姓名庞秀生主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币二十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国建设银行浙江省分行2004-2-172004120.2060630.24437庞秀生浙银监处罚〔2004〕28号浙江银监局办理无真实贸易背景票据业务《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币二十万元1200000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕26号)(中国建设银行嘉兴市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕26号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行嘉兴市分行法定代表人(主要负责人)姓名楼崇民主要违法违规事实(案由)向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款;办理无真实贸易背景票据业务行政处罚依据《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条;《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币二十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国建设银行嘉兴市分行2004-2-172004120.7475830.760453楼崇民浙银监处罚〔2004〕26号浙江银监局向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款;办理无真实贸易背景票据业务《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号);《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条;《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币二十万元1200000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕24号)(中国农业银行衢州市分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕24号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行衢州市分行法定代表人(主要负责人)姓名朱文达主要违法违规事实(案由)违规发放借名贷款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国农业银行衢州市分行2004-2-172004118.8675528.964666朱文达浙银监处罚〔2004〕24号浙江银监局违规发放借名贷款《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第七十五条罚款人民币五万元150000
四川银监局行政处罚信息公开表(中国工商银行成都市锦江支行)行政处罚决定书文号川银监罚字(2004)3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行成都市锦江支行法定代表人(主要负责人)姓名陈义礼主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》(1999年2月22日国务院令260号)第十四条。行政处罚决定没收手续费5.25万元,并处罚款10.5万元。作出处罚决定的机关名称四川银监局作出处罚决定的日期2004年2月17日中国工商银行成都市锦江支行2004-2-172004104.1351930.605613陈义礼川银监罚字(2004)3号四川银监局办理无真实贸易背景票据业务。《金融违法行为处罚办法》(1999年2月22日国务院令260号)第十四条。没收手续费5.25万元,并处罚款10.5万元。1105000
巴中银监分局行政处罚信息公开表(工行南江县支行)行政处罚决定书文号巴银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称工行南江县支行法定代表人(主要负责人)姓名潘锋主要违法违规事实(案由)未经批准,2003年12月31日擅自将其下辖的铁索桥储蓄所迁址红星桥分理处办理业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条第(三)项行政处罚决定警告并罚款2万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会巴中监管分局作出处罚决定的日期2004年2月18日工行南江县支行2004-2-182004106.833432.351726潘锋巴银监罚字〔2004〕1号中国银行业监督管理委员会巴中监管分局未经批准,2003年12月31日擅自将其下辖的铁索桥储蓄所迁址红星桥分理处办理业务。《金融违法行为处罚办法》第六条第(三)项警告并罚款2万元120000
湖北银监局机关行政处罚信息公开表(湖北省荆州市农村信用合作社联合社)行政处罚决定书文号鄂银监罚字20042号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称湖北省荆州市农村信用合作社联合社法定代表人(主要负责人)姓名赵祖斌主要违法违规事实(案由)遗失金融许可证未及时向监管部门报告。行政处罚依据《金融许可证管理办法》(银监会令2003年第2号)第十六条行政处罚决定给予警告作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会湖北监管局作出处罚决定的日期2004年2月2日湖北省荆州市农村信用合作社联合社2004-2-22004111.9240630.099571赵祖斌鄂银监罚字20042号中国银行业监督管理委员会湖北监管局遗失金融许可证未及时向监管部门报告。《金融许可证管理办法》(银监会令2003年第2号)第十六条给予警告0
中国银监会丽水监管分局行政处罚信息公开表(中国农业银行丽水市分行)行政处罚决定书文号丽银监(筹)罚决字〔2004〕第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行丽水市分行法定代表人(主要负责人)姓名沈剑青主要违法违规事实(案由)擅自撤销分支机构行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第五条;《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条行政处罚决定警告,罚款人民币三万元作出处罚决定的机关名称中国银监会丽水监管分局作出处罚决定的日期2004年2月24日中国农业银行丽水市分行2004-2-242004119.9192928.462228沈剑青丽银监(筹)罚决字〔2004〕第1号中国银监会丽水监管分局擅自撤销分支机构《金融违法行为处罚办法》第五条;《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条警告,罚款人民币三万元130000
中国银监会陕西监管局机关行政处罚信息公开表(西安市邮政局北关邮电局)行政处罚决定书文号陕银监罚字〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称西安市邮政局北关邮电局法定代表人(主要负责人)姓名何锋主要违法违规事实(案由)2004年2月,所属方新村支局吸收(定期一年)储蓄存款除支付正常利息外多支付现金40元,属违规高息揽储、变相提高利率的行为。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称陕西银监局作出处罚决定的日期2004年2月25日西安市邮政局北关邮电局2004-2-252004108.9418934.284059何锋陕银监罚字〔2004〕3号陕西银监局2004年2月,所属方新村支局吸收(定期一年)储蓄存款除支付正常利息外多支付现金40元,属违规高息揽储、变相提高利率的行为。《金融违法行为处罚办法》第十五条罚款5万元150000
伊春银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行伊春汤旺河支行)行政处罚决定书文号伊银监管罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行伊春汤旺河支行法定代表人(主要负责人)姓名王红路主要违法违规事实(案由)未经许可擅自变更支行营业场所。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称伊春银监分局作出处罚决定的日期2004年2月27日中国工商银行伊春汤旺河支行2004-2-272004129.5682748.452911王红路伊银监管罚字20041号伊春银监分局未经许可擅自变更支行营业场所。《金融违法行为处罚办法》第六条罚款1万元110000
中国银监会陕西监管局机关行政处罚信息公开表(中国建设银行陕西省分行)行政处罚决定书文号陕银监罚字〔2004〕1号1被处罚当事人姓名或名称个人姓名__单位名称中国建设银行陕西省分行法定代表人(主要负责人)姓名曾益主要违法违规事实(案由)建设银行陕西省分行辖属机构2003年向宝鸡XX机械有限责任公司办理银行承兑汇票。该笔银行承兑汇票用于支付出票人所欠应付利润,无真实贸易背景。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定警告、没收违法所得2390元,并处4780元罚款作出处罚决定的机关名称陕西银监局作出处罚决定的日期2004年2月3日中国建设银行陕西省分行2004-2-32004108.9340334.256993曾益陕银监罚字〔2004〕1号1陕西银监局建设银行陕西省分行辖属机构2003年向宝鸡XX机械有限责任公司办理银行承兑汇票。该笔银行承兑汇票用于支付出票人所欠应付利润,无真实贸易背景。《金融违法行为处罚办法》第十四条警告、没收违法所得2390元,并处4780元罚款1
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕23号)(广东发展银行杭州分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕23号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称广东发展银行杭州分行法定代表人(主要负责人)姓名金海腾主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务;采取不正当手段虚增存贷款行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币十万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月5日广东发展银行杭州分行2004-2-52004120.1592630.269129金海腾浙银监处罚〔2004〕23号浙江银监局办理无真实贸易背景票据业务;采取不正当手段虚增存贷款《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币十万元1100000
中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银监处罚〔2004〕22号)(招商银行杭州分行)行政处罚决定书文号浙银监处罚〔2004〕22号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称招商银行杭州分行法定代表人(主要负责人)姓名廖秉和主要违法违规事实(案由)办理无真实贸易背景票据业务;采取不正当手段虚增存贷款行政处罚依据《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币二十五万元作出处罚决定的机关名称浙江银监局作出处罚决定的日期2004年2月5日招商银行杭州分行2004-2-52004120.1241530.285203廖秉和浙银监处罚〔2004〕22号浙江银监局办理无真实贸易背景票据业务;采取不正当手段虚增存贷款《中华人民共和国票据法》第十条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条;《金融违法行为处罚办法》第十四条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币二十五万元1250000
重庆银监局机关行政处罚信息公开表(中国银行重庆市分行)行政处罚决定书文号渝银监发20045号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行重庆市分行法定代表人(主要负责人)姓名高建英主要违法违规事实(案由)1.违规办理贴现业务;2.违规发放个人住房贷款。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条。行政处罚决定1.对违规办理贴现业务没收贴现利息收入2,754元人民币,并处罚款人民币8,262元;2.对违规发放个人住房贷款没收被检查期内利息收入27,543元人民币,并处罚款人民币27,543元。作出处罚决定的机关名称重庆银监局作出处罚决定的日期2004年2月5日中国银行重庆市分行2004-2-52004106.555129.526214高建英渝银监发20045号重庆银监局1.违规办理贴现业务;2.违规发放个人住房贷款。《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条。1.对违规办理贴现业务没收贴现利息收入2,754元人民币,并处罚款人民币8,262元;2.对违规发放个人住房贷款没收被检查期内利息收入27,543元人民币,并处罚款人民币27,543元。18262
威海银监分局行政处罚信息公开表(农业银行威海市分行)行政处罚决定书文号威银监罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称农业银行威海市分行法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)下属环翠区支行戚东夼储蓄所、荣成市支行人和办事处金融许可证丢失。行政处罚依据《金融机构管理规定》第五十六条。行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称中国银监会威海监管分局作出处罚决定的日期2004年3月1日农业银行威海市分行2004-3-12004122.1311737.479361威银监罚字20041号中国银监会威海监管分局下属环翠区支行戚东夼储蓄所、荣成市支行人和办事处金融许可证丢失。《金融机构管理规定》第五十六条。罚款1万元110000
中国银监会丽水监管分局行政处罚信息公开表(中国工商银行青田县支行)行政处罚决定书文号丽银监处罚〔2004〕第4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行青田县支行法定代表人(主要负责人)姓名叶燕春主要违法违规事实(案由)遗失金融许可证未向监管部门报告行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款人民币一万元作出处罚决定的机关名称中国银监会丽水监管分局作出处罚决定的日期2004年3月10日中国工商银行青田县支行2004-3-102004120.2846828.141374叶燕春丽银监处罚〔2004〕第4号中国银监会丽水监管分局遗失金融许可证未向监管部门报告《金融许可证管理办法》第十六条罚款人民币一万元110000
临沂银监分局行政处罚信息公开表(临沭县店头农村信用合作社)行政处罚决定书文号临银监罚字20041号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称临沭县店头农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)丢失金融机构营业许可证,且未向监管部门报告。行政处罚依据《金融机构管理规定》第五十六条。行政处罚决定罚款1万元。作出处罚决定的机关名称中国银监会临沂监管分局作出处罚决定的日期2004年3月22日临沭县店头农村信用合作社2004-3-222004118.6454534.920731临银监罚字20041号中国银监会临沂监管分局丢失金融机构营业许可证,且未向监管部门报告。《金融机构管理规定》第五十六条。罚款1万元。110000
中国银监会丽水监管分局行政处罚信息公开表(龙泉市邮政局)行政处罚决定书文号丽银监处罚〔2004〕第5号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称龙泉市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名毛仁庭主要违法违规事实(案由)遗失金融许可证未向监管部门报告行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款人民币一万元作出处罚决定的机关名称中国银监会丽水监管分局作出处罚决定的日期2004年3月22日龙泉市邮政局2004-3-222004119.1271228.068112毛仁庭丽银监处罚〔2004〕第5号中国银监会丽水监管分局遗失金融许可证未向监管部门报告《金融许可证管理办法》第十六条罚款人民币一万元110000
临沂银监分局行政处罚信息公开表(费县城区农村信用合作社)行政处罚决定书文号临银监罚字20042号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称费县城区农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)丢失金融机构营业许可证且未向监管部门报告。行政处罚依据《金融机构管理规定》第五十六条。行政处罚决定罚款1万元。作出处罚决定的机关名称中国银监会临沂监管分局作出处罚决定的日期2004年3月22日费县城区农村信用合作社2004-3-222004117.9716535.266418临银监罚字20042号中国银监会临沂监管分局丢失金融机构营业许可证且未向监管部门报告。《金融机构管理规定》第五十六条。罚款1万元。110000
北京银监局行政处罚信息公开表(北京市顺义区张各庄农村信用合作社)行政处罚决定书文号京银监发〔2004〕35号被处罚当事人个人姓名——单位名称北京市顺义区张各庄农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名尹士军主要违法违规事实(案由)当事人将《农村金融机构营业许可证》(副本)丢失。行政处罚依据《农村信用合作社机构管理暂行办法》第四十六条。行政处罚决定给予当事人罚款1万元的行政处罚。作出处罚决定的机关名称北京银监局作出处罚决定的日期2004年3月23日北京市顺义区张各庄农村信用合作社2004-3-232004116.9452340.144515尹士军京银监发〔2004〕35号北京银监局当事人将《农村金融机构营业许可证》(副本)丢失。《农村信用合作社机构管理暂行办法》第四十六条。给予当事人罚款1万元的行政处罚。110000
北京银监局行政处罚信息公开表(北京市门头沟区门头沟农村信用合作社)行政处罚决定书文号京银监发〔2004〕36号被处罚当事人个人姓名——单位名称北京市门头沟区门头沟农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名孙玉水主要违法违规事实(案由)当事人将《农村金融机构营业许可证》(正本)丢失。行政处罚依据《农村信用合作社机构管理暂行办法》第四十六条。行政处罚决定给予当事罚款2万元的行政处罚。作出处罚决定的机关名称北京银监局作出处罚决定的日期2004年3月23日北京市门头沟区门头沟农村信用合作社2004-3-232004116.094839.930834孙玉水京银监发〔2004〕36号北京银监局当事人将《农村金融机构营业许可证》(正本)丢失。《农村信用合作社机构管理暂行办法》第四十六条。给予当事罚款2万元的行政处罚。120000
烟台银监分局行政处罚信息公开表(烟台市福山区邮政局)行政处罚决定书文号烟银监函〔2004〕11号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称烟台市福山区邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)公款私存,代理业务资金违规转储。行政处罚依据1.《中华人民共和国商业银行法》第七十七条;2.《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定没收违法所得267.9元,罚款803.7元。作出行政处罚决定的机关名称中国银监会烟台监管分局作出处罚决定的日期2004年3月3日烟台市福山区邮政局2004-3-32004121.256837.502803烟银监函〔2004〕11号中国银监会烟台监管分局公款私存,代理业务资金违规转储。1.《中华人民共和国商业银行法》第七十七条;2.《金融违法行为处罚办法》第十五条。没收违法所得267.9元,罚款803.7元。1803.7
四平银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行四平市分行)行政处罚决定书文号四银监处罚决定〔2004〕第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行四平市分行法定代表人(主要负责人)姓名程爱民主要违法违规事实(案由)该单位于2002年10月,未经批准擅自撤并三家储蓄所。行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第(四)项、《金融违法行为处罚办法》第五条行政处罚决定罚款人民币5万元作出处罚决定的机关名称四平银监分局作出处罚决定的日期2004年3月30日中国工商银行四平市分行2004-3-302004124.3617543.167197程爱民四银监处罚决定〔2004〕第1号四平银监分局该单位于2002年10月,未经批准擅自撤并三家储蓄所。《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第(四)项、《金融违法行为处罚办法》第五条罚款人民币5万元150000
北京银监局行政处罚信息公开表(韩国外换银行北京分行)行政处罚决定书文号京银监发〔2004〕44号被处罚当事人个人姓名——单位名称韩国外换银行北京分行法定代表人(主要负责人)姓名金会宪主要违法违规事实(案由)当事人流动性资产余额与流动性负债余额的比例不符合规定。行政处罚依据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第四十五条。行政处罚决定给予当事人警告,并处5万元的罚款。作出处罚决定的机关名称北京银监局作出处罚决定的日期2004年3月30日韩国外换银行北京分行2004-3-302004116.4220739.906266金会宪京银监发〔2004〕44号北京银监局当事人流动性资产余额与流动性负债余额的比例不符合规定。《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第四十五条。给予当事人警告,并处5万元的罚款。150000
菏泽银监分局行政处罚信息公开表(菏泽市邮政局)行政处罚决定书文号菏银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称菏泽市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)违规办理存款业务。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称中国银监会菏泽监管分局作出处罚决定的日期2004年3月5日菏泽市邮政局2004-3-52004115.485435.232012菏银监罚字〔2004〕1号中国银监会菏泽监管分局违规办理存款业务。《金融违法行为处罚办法》第十五条。警告0
巴中银监分局行政处罚信息公开表(平昌县联社双江信用社)行政处罚决定书文号巴银监罚字〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称平昌县联社双江信用社法定代表人(主要负责人)姓名何献礼主要违法违规事实(案由)平昌县联社双江信用社建设街储蓄所遗失《金融许可证》且不向分局报告。行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款5000元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会巴中监管分局作出处罚决定的日期2004年4月10日平昌县联社双江信用社2004-4-102004107.099431.562835何献礼巴银监罚字〔2004〕2号中国银行业监督管理委员会巴中监管分局平昌县联社双江信用社建设街储蓄所遗失《金融许可证》且不向分局报告。《金融许可证管理办法》第十六条罚款5000元15000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(唐山市商业银行凤凰道支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称唐山市商业银行凤凰道支行法定代表人(主要负责人)姓名史效东主要违法违规事实(案由)未经监管机构批准擅自迁址并更名。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条。行政处罚决定罚款2万元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年4月13日唐山市商业银行凤凰道支行2004-4-132004118.1687639.644546史效东银监唐局罚字〔2004〕2号唐山银监分局未经监管机构批准擅自迁址并更名。《金融违法行为处罚办法》第六条。罚款2万元120000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行唐山丰润支行)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行唐山丰润支行法定代表人(主要负责人)姓名李立主要违法违规事实(案由)未经批准擅自迁址、更名行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第六条行政处罚决定罚款2万元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年4月13日中国工商银行唐山丰润支行2004-4-132004118.1550239.826712李立银监唐局罚字〔2004〕第1号唐山银监分局未经批准擅自迁址、更名《金融违法行为处罚办法》第六条罚款2万元120000
盘锦银监分局行政处罚信息公开表(中国农业发展银行盘山县支行)行政处罚决定书文号盘银监罚字【2004】第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业发展银行盘山县支行法定代表人(主要负责人)姓名赵金泉主要违法违规事实(案由)未经批准擅自迁址行政处罚依据《金融机构管理规定》第三十九条第八款、《金融违法行为处罚办法》第六条第三款。行政处罚决定警告并罚款8万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会盘锦监管分局作出处罚决定的日期二○○四年四月十五日中国农业发展银行盘山县支行2004-4-152004121.9899641.242513赵金泉盘银监罚字【2004】第1号中国银行业监督管理委员会盘锦监管分局未经批准擅自迁址《金融机构管理规定》第三十九条第八款、《金融违法行为处罚办法》第六条第三款。警告并罚款8万元180000
重庆银监局机关行政处罚信息公开表(中国农业银行重庆市分行)行政处罚决定书文号渝银监发200430号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行重庆市分行法定代表人(主要负责人)姓名厉国民主要违法违规事实(案由)1.转贴现不符合有关制度规定;2.违规办理票据贴现;3.签发银行汇票审查不严。行政处罚依据1.《中华人民共和国票据法》和《票据管理实施办法》第十条;2.《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、第十八条;3.《金融违法行为处罚办法》第十四条;4.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。行政处罚决定没收违法所得15万元人民币作出处罚决定的机关名称重庆银监局作出处罚决定的日期2004年4月19日中国农业银行重庆市分行2004-4-192004106.579529.561457厉国民渝银监发200430号重庆银监局1.转贴现不符合有关制度规定;2.违规办理票据贴现;3.签发银行汇票审查不严。1.《中华人民共和国票据法》和《票据管理实施办法》第十条;2.《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、第十八条;3.《金融违法行为处罚办法》第十四条;4.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。没收违法所得15万元人民币0
中国银监会丽水监管分局行政处罚信息公开表(青田县鹤城农村信用合作联社)行政处罚决定书文号丽银监处罚〔2004〕第7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称青田县鹤城农村信用合作社法定代表人(主要负责人)姓名刘玉胜主要违法违规事实(案由)遗失金融许可证未向监管部门报告行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条行政处罚决定罚款人民币一万元作出处罚决定的机关名称中国银监会丽水监管分局作出处罚决定的日期2004年4月20日青田县鹤城农村信用合作社2004-4-202004120.2786928.137332刘玉胜丽银监处罚〔2004〕第7号中国银监会丽水监管分局遗失金融许可证未向监管部门报告《金融许可证管理办法》第十六条罚款人民币一万元110000
无锡银监分局行政处罚信息公开表(交通银行无锡分行)行政处罚决定书文号锡银监发〔2004〕50号被处罚当事人名称交通银行无锡分行法定代表人(主要负责人)姓名朱秋森主要违法违规事实(案由)未经批准更换高级管理人员行政处罚依据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第(一)项、《金融违法行为处罚办法》第六条第(四)项行政处罚决定罚款人民币一万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会无锡监管分局作出处罚决定的日期2004年4月27日交通银行无锡分行2004-4-272004120.2958131.576746朱秋森锡银监发〔2004〕50号中国银行业监督管理委员会无锡监管分局未经批准更换高级管理人员《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第(一)项、《金融违法行为处罚办法》第六条第(四)项罚款人民币一万元110000
烟台银监分局行政处罚信息公开表(中国建设银行莱阳市支行)行政处罚决定书文号烟银监函〔2004〕26号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行莱阳市支行法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)丢失分理处许可证,且未按规定报告。行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条。行政处罚决定警告。作出行政处罚决定的机关名称中国银监会烟台监管分局作出处罚决定的日期2004年4月7日中国建设银行莱阳市支行2004-4-72004120.714436.977532烟银监函〔2004〕26号中国银监会烟台监管分局丢失分理处许可证,且未按规定报告。《金融许可证管理办法》第十六条。警告。0
烟台银监分局行政处罚信息公开表(中国工商银行长岛县支行)行政处罚决定书文号烟银监函〔2004〕29号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国工商银行长岛县支行法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)丢失支行许可证副本,且未按规定报告。行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条。行政处罚决定警告。作出行政处罚决定的机关名称中国银监会烟台监管分局作出处罚决定的日期2004年4月7日中国工商银行长岛县支行2004-4-72004120.7363337.909908烟银监函〔2004〕29号中国银监会烟台监管分局丢失支行许可证副本,且未按规定报告。《金融许可证管理办法》第十六条。警告。0
烟台银监分局行政处罚信息公开表(招远市邮政局栾家河支局)行政处罚决定书文号烟银监函〔2004〕28号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称招远市邮政局栾家河支局法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)丢失支局许可证正本,且未按规定报告。行政处罚依据《金融许可证管理办法》第十六条。行政处罚决定警告。作出行政处罚决定的机关名称中国银监会烟台监管分局作出处罚决定的日期2004年4月7日招远市邮政局栾家河支局2004-4-72004120.3660537.498991烟银监函〔2004〕28号中国银监会烟台监管分局丢失支局许可证正本,且未按规定报告。《金融许可证管理办法》第十六条。警告。0
安庆银监分局行政处罚信息公开表(交通银行安庆交通支行徐张根杨菲)行政处罚决定书文号宜银监罚决〔2004〕27号被处罚当事人姓名或名称个人姓名徐张根杨菲单位名称法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)2004年2月20日,交通银行安庆交通支行发生内部经济案件,行长徐张根、副行长杨菲负有领导责任。行政处罚依据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条。行政处罚决定分别取消徐张根、杨菲高级管理人员任职资格2年作出处罚决定的机关名称安庆银监分局作出处罚决定的日期2004年4月9日交通银行安庆交通支行徐张根杨菲2004-4-92004116.3664130.846535宜银监罚决〔2004〕27号安庆银监分局2004年2月20日,交通银行安庆交通支行发生内部经济案件,行长徐张根、副行长杨菲负有领导责任。《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条。分别取消徐张根、杨菲高级管理人员任职资格2年0
中国银监会云南监管局2004年第1号行政处罚信息公开表(上海浦东发展银行昆明分行)行政处罚决定书文号(云银监函)罚决字〔2004〕第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称上海浦东发展银行昆明分行法定代表人(主要负责人)姓名潘卫东主要违法违规事实(案由)《金融机构营业许可证》遗失且未及时向有关管理部门报告行政处罚依据《金融许可证管理办法》(2003年版)第十六条行政处罚决定罚款人民币3万元作出处罚决定的机关名称中国银监会云南监管局作出处罚决定的日期2004年5月10日上海浦东发展银行昆明分行2004-5-102004121.5286731.218454潘卫东(云银监函)罚决字〔2004〕第1号中国银监会云南监管局《金融机构营业许可证》遗失且未及时向有关管理部门报告《金融许可证管理办法》(2003年版)第十六条罚款人民币3万元130000
四川银监局机关行政处罚信息公开表(成都市商业银行)行政处罚决定书文号川银监罚字〔2004〕5号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称成都市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名龚娟娟主要违法违规事实(案由)未经批准擅自合并分支机构行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》(1995年5月10日中华人民共和国主席令第47号)第七十八条行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督委员会四川监管局作出处罚决定的日期2004年5月13日成都市商业银行2004-5-132004104.0587630.658858龚娟娟川银监罚字〔2004〕5号中国银行业监督委员会四川监管局未经批准擅自合并分支机构《中华人民共和国商业银行法》(1995年5月10日中华人民共和国主席令第47号)第七十八条罚款5万元150000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(合阳县邮政局)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称合阳县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名杨军主要违法违规事实(案由)合阳县邮政局东新街邮政储蓄专柜金融许可证损毁行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月14日合阳县邮政局2004-5-142004110.3074435.30262杨军渭银监罚字〔2004〕1号渭南银监分局合阳县邮政局东新街邮政储蓄专柜金融许可证损毁《金融许可证管理办法》第八条、第十六条罚款1万元110000
中国银监会金华监管分局行政处罚信息公开表(金银监处罚〔2004〕第2号)(中国建设银行金华市分行)行政处罚决定书文号金银监处罚〔2004〕第2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国建设银行金华市分行法定代表人(主要负责人)姓名陈根海主要违法违规事实(案由)向“四证”不齐和自有资金不足的房地产开发企业(项目)发放贷款行政处罚依据《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条行政处罚决定罚款人民币40万元作出处罚决定的机关名称金华银监分局作出处罚决定的日期2004年5月17日中国建设银行金华市分行2004-5-172004119.651329.106021陈根海金银监处罚〔2004〕第2号金华银监分局向“四证”不齐和自有资金不足的房地产开发企业(项目)发放贷款《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条罚款人民币40万元1400000
中国银监会行政处罚信息公开表(银监函〔2004〕247号)(厦门国际银行)行政处罚决定书文号银监函〔2004〕247号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称厦门国际银行法定代表人(主要负责人)姓名吕耀明主要违法违规事实(案由)超范围从事金融业务活动。行政处罚依据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第四十三条。行政处罚决定警告,同时没收违法所得277万元人民币,并处277万元人民币罚款。作出处罚决定的机关名称中国银监会作出处罚决定的日期2004年5月17日厦门国际银行2004-5-172004118.123624.491463吕耀明银监函〔2004〕247号中国银监会超范围从事金融业务活动。《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第四十三条。警告,同时没收违法所得277万元人民币,并处277万元人民币罚款。1
辽阳银监局分局行政处罚信息公开表(辽阳市商业银行交通支行)行政处罚决定书文号辽市银监罚字【2004】第1号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称辽阳市商业银行交通支行法定代表人(主要负责人)姓名张洪波主要违法违规事实(案由)采取不正当手段,吸收存款,发放贷款。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条第四款、第四十七条、行政处罚决定处50万元罚款作出处罚决定的机关名称辽阳银监分局作出处罚决定的日期2004年5月20日辽阳市商业银行交通支行2004-5-202004123.1773341.261341张洪波辽市银监罚字【2004】第1号辽阳银监分局采取不正当手段,吸收存款,发放贷款。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条第四款、第四十七条、处50万元罚款1500000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(合阳县农村信用联社)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕5号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称合阳县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名耿生智主要违法违规事实(案由)合阳县王村农村信用社、城关农村信用社南街储蓄所丢失金融许可证行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定对王村农村信用社处以1万元罚款;对城关农村信用社南街储蓄所处以5000元罚款;作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月21日合阳县农村信用联社2004-5-212004110.1442135.227576耿生智渭银监罚字〔2004〕5号渭南银监分局合阳县王村农村信用社、城关农村信用社南街储蓄所丢失金融许可证《金融许可证管理办法》第八条、第十六条对王村农村信用社处以1万元罚款;对城关农村信用社南街储蓄所处以5000元罚款;110000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(富平县农村信用联社)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称富平县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名王广武主要违法违规事实(案由)富平县农村信用联社的底店农村信用社(许可证副本)、觅子农村信用社(许可证副本)、城关农村信用社迤山分社(许可证正本)、薛镇农村信用社赵老峪分社(许可证正、副本)、长春农村信用社梅家坪分社(许可证正、副本)金融许可证丢失。行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定对底店农村信用社、觅子农村信用社各处以1万元罚款;对城关农村信用社迤山分社、薛镇农村信用社赵老峪分社、长春农村信用社梅家坪分社各处以5000元罚款作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月21日富平县农村信用联社2004-5-212004109.2176334.983581王广武渭银监罚字〔2004〕2号渭南银监分局富平县农村信用联社的底店农村信用社(许可证副本)、觅子农村信用社(许可证副本)、城关农村信用社迤山分社(许可证正本)、薛镇农村信用社赵老峪分社(许可证正、副本)、长春农村信用社梅家坪分社(许可证正、副本)金融许可证丢失。《金融许可证管理办法》第八条、第十六条对底店农村信用社、觅子农村信用社各处以1万元罚款;对城关农村信用社迤山分社、薛镇农村信用社赵老峪分社、长春农村信用社梅家坪分社各处以5000元罚款110000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(韩城市农村信用联社)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称韩城市农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名李海峰主要违法违规事实(案由)韩城市枣庄农村信用社金融许可证损毁行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定罚款1万元作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月21日韩城市农村信用联社2004-5-212004110.4372735.476963李海峰渭银监罚字〔2004〕3号渭南银监分局韩城市枣庄农村信用社金融许可证损毁《金融许可证管理办法》第八条、第十六条罚款1万元110000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(大荔县农村信用联社)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称大荔县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名李朝宁主要违法违规事实(案由)荔县农村信用联社营业部北大街储蓄所损坏丢失金融许可证行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定罚款5000元作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月21日大荔县农村信用联社2004-5-212004109.9288434.800574李朝宁渭银监罚字〔2004〕8号渭南银监分局荔县农村信用联社营业部北大街储蓄所损坏丢失金融许可证《金融许可证管理办法》第八条、第十六条罚款5000元15000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(白水县农村信用联社)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称白水县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名高新社主要违法违规事实(案由)白水县林皋农村信用社许道分社丢失金融许可证行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定罚款5000元作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月21日白水县农村信用联社2004-5-212004109.5899635.183865高新社渭银监罚字〔2004〕6号渭南银监分局白水县林皋农村信用社许道分社丢失金融许可证《金融许可证管理办法》第八条、第十六条罚款5000元15000
中国银监会渭南监管分局行政处罚信息公开表(蒲城县农村信用联社)行政处罚决定书文号渭银监罚字〔2004〕4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名——单位名称蒲城县农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名常晓光主要违法违规事实(案由)蒲城县罕井农村信用社、椿林农村信用社丢失金融许可证行政处罚依据《金融许可证管理办法》第八条、第十六条行政处罚决定对罕井农村信用社、椿林农村信用社各处以1万元罚款作出处罚决定的机关名称渭南银监分局作出处罚决定的日期2004年5月21日蒲城县农村信用联社2004-5-212004109.5162534.970147常晓光渭银监罚字〔2004〕4号渭南银监分局蒲城县罕井农村信用社、椿林农村信用社丢失金融许可证《金融许可证管理办法》第八条、第十六条对罕井农村信用社、椿林农村信用社各处以1万元罚款110000
重庆银监局机关行政处罚信息公开表(中国银行重庆巴南支行)行政处罚决定书文号渝银监发200439号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行重庆巴南支行法定代表人(主要负责人)姓名黄绍琪主要违法违规事实(案由)1.违规办理贴现业务;2.违规办理承兑业务。行政处罚依据1.《中华人民共和国票据法》第十条;2.《金融违法行为处罚办法》第十四条。行政处罚决定1.没收贴现利息收入12,386.95元,并处以1倍罚款12,386.95元;2.没收承兑手续费收入50元,并处以1倍罚款50元。作出处罚决定的机关名称重庆银监局作出处罚决定的日期2004年5月24日中国银行重庆巴南支行2004-5-242004106.5300929.378412黄绍琪渝银监发200439号重庆银监局1.违规办理贴现业务;2.违规办理承兑业务。1.《中华人民共和国票据法》第十条;2.《金融违法行为处罚办法》第十四条。1.没收贴现利息收入12,386.95元,并处以1倍罚款12,386.95元;2.没收承兑手续费收入50元,并处以1倍罚款50元。112386.95
重庆银监局机关行政处罚信息公开表(重庆市商业银行)行政处罚决定书文号渝银监发200436号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称重庆市商业银行法定代表人(主要负责人)姓名汪崇义主要违法违规事实(案由)下属支行违规办理高息揽存业务行政处罚依据1.《金融违法行为处罚办法》第十五条;2.《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条;3.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。行政处罚决定1.对渝北支行警告,并处罚款5万元;2.对渝北支行行长张小亚取消金融机构高级管理人员任职资格两年。作出处罚决定的机关名称重庆银监局作出处罚决定的日期2004年5月25日重庆市商业银行2004-5-252004106.570329.561649汪崇义渝银监发200436号重庆银监局下属支行违规办理高息揽存业务1.《金融违法行为处罚办法》第十五条;2.《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条;3.《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。1.对渝北支行警告,并处罚款5万元;2.对渝北支行行长张小亚取消金融机构高级管理人员任职资格两年。150000
绥化银监分局行政处罚信息公开表(农业银行肇东市支行)行政处罚决定书文号绥银监罚决字〔2004〕001号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称农业银行肇东市支行法定代表人(主要负责人)姓名苗秀峰主要违法违规事实(案由)贷款手续不合规,贷款形成风险;放贷收息。行政处罚依据《金融保险企业财务制度》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称绥化银监分局作出处罚决定的日期2004年5月26日农业银行肇东市支行2004-5-262004125.9753146.064634苗秀峰绥银监罚决字〔2004〕001号绥化银监分局贷款手续不合规,贷款形成风险;放贷收息。《金融保险企业财务制度》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》罚款5万元150000
绥化银监分局行政处罚信息公开表(建设银行安达支行、李伟东)行政处罚决定书文号绥银监罚决字〔2004〕002号被处罚当事人姓名或名称个人姓名李伟东单位名称建设银行安达支行法定代表人(主要负责人)姓名王连文主要违法违规事实(案由)私设小金库、高息揽存行政处罚依据《金融保险企业财务制度》、《中华人民共和国商业银行法》行政处罚决定李伟东取消任职资格、禁止从业5年;建行安达支行罚款7万元作出处罚决定的机关名称绥化银监分局作出处罚决定的日期2004年5月27日建设银行安达支行2004-5-272004125.3261546.407752王连文绥银监罚决字〔2004〕002号绥化银监分局私设小金库、高息揽存《金融保险企业财务制度》、《中华人民共和国商业银行法》李伟东取消任职资格、禁止从业5年;建行安达支行罚款7万元170000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(迁西县邮政局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称迁西县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名张建哲主要违法违规事实(案由)以文件形式向非储蓄部门下达储蓄存款任务,并与职工收入挂钩。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日迁西县邮政局2004-5-282004118.2973640.157657张建哲银监唐局罚字〔2004〕7号唐山银监分局以文件形式向非储蓄部门下达储蓄存款任务,并与职工收入挂钩。《金融违法行为处罚办法》第十五条。罚款5万元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(唐山市邮政局路南区分局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕4号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称唐山市邮政局路南区分局法定代表人(主要负责人)姓名王志军主要违法违规事实(案由)违规办理存款业务。行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第九条。行政处罚决定罚款3000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日唐山市邮政局路南区分局2004-5-282004118.1193639.616029王志军银监唐局罚字〔2004〕4号唐山银监分局违规办理存款业务。《个人存款账户实名制规定》第九条。罚款3000元13000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(滦县邮政局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕9号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称滦县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名沈占海主要违法违规事实(案由)违规办理存款业务行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第九条行政处罚决定罚款3000元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日滦县邮政局2004-5-282004118.6893439.738981沈占海银监唐局罚字〔2004〕9号唐山银监分局违规办理存款业务《个人存款账户实名制规定》第九条罚款3000元13000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(迁安市邮政局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称迁安市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名孟昭平主要违法违规事实(案由)一、违规办理存款业务;二、套取人民银行转存款利息差。行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第七条和《金融违法行为处罚办法》第九条。行政处罚决定罚款27706元;没收违法所得24706元。作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日迁安市邮政局2004-5-282004118.6900840.005842孟昭平银监唐局罚字〔2004〕8号唐山银监分局一、违规办理存款业务;二、套取人民银行转存款利息差。《个人存款账户实名制规定》第七条和《金融违法行为处罚办法》第九条。罚款27706元;没收违法所得24706元。127706
唐山银监分局行政处罚信息公开表(遵化市邮政局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕6号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称遵化市邮政局法定代表人(主要负责人)姓名任林主要违法违规事实(案由)未按规定将转存人民银行款项所得利息收入及时划转到邮政经营收益账户,而是纳入邮政储蓄业务科目核算。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第九条。行政处罚决定没收违法所得4587.70元,并处2倍即9175.40元的罚款。作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日遵化市邮政局2004-5-282004117.9540.20106任林银监唐局罚字〔2004〕6号唐山银监分局未按规定将转存人民银行款项所得利息收入及时划转到邮政经营收益账户,而是纳入邮政储蓄业务科目核算。《金融违法行为处罚办法》第九条。没收违法所得4587.70元,并处2倍即9175.40元的罚款。1
唐山银监分局行政处罚信息公开表(玉田县邮政局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕5号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称玉田县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名赵利民主要违法违规事实(案由)违规办理存款业务。行政处罚依据《个人存款账户实名制规定》第九条。行政处罚决定罚款4359.58元,没收违法所得679.79元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日玉田县邮政局2004-5-282004117.751639.882971赵利民银监唐局罚字〔2004〕5号唐山银监分局违规办理存款业务。《个人存款账户实名制规定》第九条。罚款4359.58元,没收违法所得679.79元14359.58
唐山银监分局行政处罚信息公开表(唐山市邮政局丰润分局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕3号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称唐山市邮政局丰润分局法定代表人(主要负责人)姓名师旭主要违法违规事实(案由)允许非邮政储蓄工作人员以流动服务方式协助所属邮政支局储蓄专柜吸收储蓄存款。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条。行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日唐山市邮政局丰润分局2004-5-282004118.0980839.662814师旭银监唐局罚字〔2004〕3号唐山银监分局允许非邮政储蓄工作人员以流动服务方式协助所属邮政支局储蓄专柜吸收储蓄存款。《金融违法行为处罚办法》第十五条。罚款5万元150000
唐山银监分局行政处罚信息公开表(乐亭县邮政局)行政处罚决定书文号银监唐局罚字〔2004〕11号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称乐亭县邮政局法定代表人(主要负责人)姓名鲁连祥主要违法违规事实(案由)套取人民银行转存款利息行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十五条。行政处罚决定罚款8237.48元,没收违法所得4146.85元作出处罚决定的机关名称唐山银监分局作出处罚决定的日期2004年5月28日乐亭县邮政局2004-5-282004118.8858339.42299鲁连祥银监唐局罚字〔2004〕11号唐山银监分局套取人民银行转存款利息《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十五条。罚款8237.48元,没收违法所得4146.85元18237.48
白山银监分局行政处罚信息公开表(中国农业银行长白县支行)行政处罚决定书文号白山银监罚〔2004〕第2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国农业银行长白县支行法定代表人(主要负责人)姓名杨文健主要违法违规事实(案由)违规下达存款任务,并与职工绩效工资挂钩;未执行存款实名制。行政处罚依据《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条。行政处罚决定罚款51000元作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会白山监管分局作出处罚决定的日期2004年5月31日中国农业银行长白县支行2004-5-312004128.1930541.417019杨文健白山银监罚〔2004〕第2号中国银行业监督管理委员会白山监管分局违规下达存款任务,并与职工绩效工资挂钩;未执行存款实名制。《金融违法行为处罚办法》第十五条、《个人存款账户实名制规定》第九条。罚款51000元151000
河南银监局行政处罚信息公开表(2004年度)(中国银行郑州市高新技术开发区支行)行政处罚决定书文号豫银监罚字〔2004〕第7号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称中国银行郑州市高新技术开发区支行法定代表人或主要负责人姓名王用长主要违法违规事实(案由)未经许可擅自迁址开业。行政处罚依据依据《金融违法行为处罚办法》第6条进行处罚。行政处罚决定对机构处警告,并处罚款人民币五万元。作出行政处罚决定的机关名称河南银监局作出行政处罚决定的日期2004年5月9日中国银行郑州市高新技术开发区支行2004-5-92004113.8218634.538406王用长豫银监罚字〔2004〕第7号河南银监局未经许可擅自迁址开业。依据《金融违法行为处罚办法》第6条进行处罚。对机构处警告,并处罚款人民币五万元。150000
中国银监会舟山监管分局行政处罚信息公开表(舟银监处罚〔2004〕2号)(定海农村信用联社)行政处罚决定书文号舟银监处罚〔2004〕2号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称定海农村信用联社法定代表人(主要负责人)姓名杨良俊主要违法违规事实(案由)随意更变会计处理方法;对未以商品交易为基础的汇票办理承兑、贴现行政处罚依据《中华人民共和国会计法》第三章第二十六条和《金融企业会计制度》第七条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三十二条;《金融违法行为处罚办法》第十四条行政处罚决定罚款人民币五万元作出处罚决定的机关名称中国银监会舟山监管分局作出处罚决定的日期2004年6月15日定海农村信用联社2004-6-152004122.1022230.030402杨良俊舟银监处罚〔2004〕2号中国银监会舟山监管分局随意更变会计处理方法;对未以商品交易为基础的汇票办理承兑、贴现《中华人民共和国会计法》第三章第二十六条和《金融企业会计制度》第七条;《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三十二条;《金融违法行为处罚办法》第十四条罚款人民币五万元150000

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  • 边文龙、沈艳、沈明高,2017:《银行业竞争度、政策激励与中小企业贷款——来自14省90县金融机构的证据》,《金融研究》第1期。
  • 蔡竞、董艳,2016:《银行业竞争与企业创新——来自中国工业企业的经验证据》,《金融研究》第11期。
  • 方芳、蔡卫星,2016:《银行业竞争与企业成长:来自工业企业的经验证据》,《管理世界》第7期。
  • 尹志超、钱龙、吴雨,2015:《银企关系、银行业竞争与中小企业借贷成本》,《金融研究》第1期。

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