证券交易所问询函数据简介

问询函是指,上海证券交易所和深圳证券交易所在审核上市公司相关公告过程中如果发现未达到“直接监管标准”(一般表现为信息披露不准确或内容不全)的问题时,会针对财务报告、并购重组、关联交易、股票异常波动和媒体报道的社会热点等事件发出问询函,详细列出相关监管规则的具体条款,并要求上市公司结合所列条款和自身的行为在规定时间内进行解释说明、补充披露和错误更正,或要求上市公司的法律顾问和财务顾问有针对性地发表意见。无论是发函还是回函,交易所都要求上市公司及时公开披露,倘若上市公司仍存在信息披露不准确或不全的问题,交易所还会出具二次问询函甚至三次问询函。以问询函为载体的监管形式是我国证券交易所对上市公司进行日常监管的重要手段。

问询函制度的广泛采用源于2013年的信息披露直通车改革,改革之后,交易所对上市公司财务报告的监管重心由事前转移到事后监管,问询函便是事后监管的主要途径之一。 显然,问询函是增加信息披露的一种重要方式,其及时、专业的特性使得我们既能了解到交易所对上市公司的监管内容和监管力度,也能分析评估相关上市公司的公司治理能力、潜在风险,还会对利益相关者的决策产生影响。

CnOpenData平台的证券交易所问询函数据库涵盖了上交所的问询函件,以及深交所的问询函件及回复,为案例分析、大样本实证研究提供了数据基础。


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至2020.01.01之前所有数据


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公司简称被问询公司简称
发函日期问询函发函日期
监管问询类型监管问询类型
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上交所问询函样本数据

公司代码公司简称发函日期监管问询类型标题文档名
600828茂业商业2020-01-02问询函关于茂业商业股份有限公司的问询函8137872942204335.pdf
600146商赢环球2019-12-31问询函关于商赢环球股份有限公司资产处置及受赠相关事项的问询函8137872942044733.pdf
600966博汇纸业2019-12-31问询函关于对山东博汇纸业股份有限公司控制权变更事项的问询函8137872941990573.pdf
600246万通地产2019-12-31问询函关于北京万通地产股份有限公司的问询函8137872941955660.pdf
600515海航基础2019-12-30问询函关于海航基础设施投资集团股份有限公司的问询函8137872941850898.pdf
603555贵人鸟2019-12-30问询函关于贵人鸟股份有限公司的问询函8137872941850006.pdf
603335迪生力2019-12-30问询函关于广东迪生力汽配股份有限公司转让全资子公司部分股权事项的问询函8137872941847613.pdf
603356华菱精工2019-12-30问询函关于宣城市华菱精工科技股份有限公司的问询函8137872941846178.pdf
601028玉龙股份2019-12-26问询函关于江苏玉龙钢管股份有限公司债权转让相关事项的问询函8137811857535715.pdf
600677航天通信2019-12-25问询函关于航天通信控股集团股份有限公司对智慧海派担保履约有关事项的问询函8137811857398641.pdf
600067冠城大通2019-12-25问询函关于冠城大通股份有限公司的问询函8137811857387430.pdf
600671天目药业2019-12-24问询函关于杭州天目山药业股份有限公司的问询函8137811857251741.pdf
600393粤泰股份2019-12-23问询函关于广州粤泰集团股份有限公司关联交易事项的问询函8137811857108904.pdf
603766隆鑫通用2019-12-23问询函关于隆鑫通用动力股份有限公司的问询函8137811857106546.pdf
600818中路股份2019-12-23问询函关于中路股份有限公司出售资产事项的问询函8137811857101332.pdf
600291西水股份2019-12-23问询函关于内蒙古西水创业股份有限公司的问询函8137811857101073.pdf
603396金辰股份2019-12-23问询函关于营口金辰机械股份有限公司的问询函8137811857093101.pdf
603028赛福天2019-12-23问询函关于江苏赛福天钢索股份有限公司控股股东股权变更相关事项的问询函8137811857085101.pdf
600146商赢环球2019-12-22问询函关于商赢环球股份有限公司非现金资产业绩补偿相关事项的二次问询函8137811856924480.pdf
600146商赢环球2019-12-20问询函关于商赢环球股份有限公司业绩补偿相关事项的问询函8137750772701100.pdf
600882妙可蓝多2019-12-20问询函关于上海妙可蓝多食品科技股份有限公司的问询函8137750772699466.pdf
601991大唐发电2019-12-20问询函关于大唐国际发电股份有限公司的问询函8137750772697780.pdf
600189吉林森工2019-12-20问询函关于吉林森林工业股份有限公司的问询函8137750772691112.pdf
600651飞乐音响2019-12-20重大资产重组预案审核意见函关于上海飞乐音响股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函8137750772678862.pdf
603063禾望电气2019-12-19问询函关于深圳市禾望电气股份有限公司的问询函8137750772531487.pdf
601700风范股份2019-12-19重大资产重组预案审核意见函关于常熟风范电力设备股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函8137750772529041.pdf
600712南宁百货2019-12-18问询函关于南宁百货大楼股份有限公司股东权益变动事项的问询函8137750772354029.pdf
600556ST慧球2019-12-17问询函关于广西慧金科技股份有限公司的问询函4967575.pdf
600614*ST鹏起2019-12-17问询函关于鹏起科技发展股份有限公司的问询函8137750772241081.pdf

深交所问询函样本数据

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300064豫金刚石2020-01-02关注函NMK30006430790.pdf
300146汤臣倍健2019-12-31关注函NMK30014630786.pdf
300307慈星股份2019-12-31问询函NMK30030730780.pdf
300269联建光电2019-12-31关注函NMK30026930777.pdf
300364中文在线2019-12-30关注函NMK30036430772.pdf
300773拉卡拉2019-12-30关注函NMK30077330765.pdfNMK300773307651700HF.pdf
300178腾邦国际2019-12-26关注函NMK30017830748.pdfNMK300178307481699HF.pdf
300537广信材料2019-12-25关注函NMK30053730720.pdfNMK300537307201698HF.pdf
300116坚瑞沃能2019-12-24关注函NMK30011630740.pdfNMK300116307401695HF.pdf
300221银禧科技2019-12-24问询函NMK30022130715.pdfNMK300221307151701HF.pdf
300174元力股份2019-12-22问询函NMK30017430704.pdfNMK300174307041694HF.pdf
300234开尔新材2019-12-19关注函NMK30023430709.pdfNMK300234307091690HF.pdf
300431暴风集团2019-12-19关注函NMK30043130698.pdf
300269联建光电2019-12-18问询函NMK30026930665.pdfNMK300269306651697HF.pdf
300252金信诺2019-12-18关注函NMK30025230682.pdfNMK300252306821692HF.pdf
300153科泰电源2019-12-17关注函NMK30015330691.pdfNMK300153306911688HF.pdf
300167迪威迅2019-12-17关注函NMK30016730684.pdfNMK300167306841691HF.pdf
300364中文在线2019-12-17问询函NMK30036430655.pdfNMK300364306551696HF.pdf
300132青松股份2019-12-17问询函NMK30013230679.pdfNMK300132306791693HF.pdf
300152科融环境2019-12-17关注函NMK30015230656.pdfNMK300152306561689HF.pdf
300586美联新材2019-12-16关注函NMK30058630663.pdfNMK300586306631686HF.pdf
300099精准信息2019-12-16问询函NMK30009930660.pdfNMK300099306601687HF.pdf
300461田中精机2019-12-13关注函NMK30046130648.pdfNMK300461306481682HF.pdf
300228富瑞特装2019-12-13问询函NMK30022830650.pdfNMK300228306501685HF.pdf
300111向日葵2019-12-11非许可类重组问询函NMK30011130625.pdfNMK300111306251684HF.pdf
300310宜通世纪2019-12-11关注函NMK30031030631.pdfNMK300310306311683HF.pdf
300128锦富技术2019-12-10关注函NMK30012830620.pdfNMK300128306201678HF.pdf
300003乐普医疗2019-12-10问询函NMK30000330601.pdfNMK300003306011674HF.pdf
300341麦克奥迪2019-12-09问询函NMK30034130607.pdfNMK300341306071677HF.pdf

相关文献

  • 陈运森、邓祎璐、李哲,2018:《非处罚性监管具有信息含量吗?——基于问询函的证据》,《金融研究》第4期。
  • 陈运森、邓祎璐、李哲,2019:《证券交易所一线监管的有效性研究:基于财务报告问询函的证据》,《管理世界》第3期。
  • 李晓溪、杨国超、饶品贵,2019:《交易所问询函有监管作用吗?——基于并购重组报告书的文本分析》,《经济研究》第5期。
  • 张俊生、汤晓建、李广众,2018:《预防性监管能够抑制股价崩盘风险吗?——基于交易所年报问询函的研究》,《管理科学学报》第10期。

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