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A股上市公司交易所监管措施数据简介

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

我国《证券交易所管理办法》第十二条规定,证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定,对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分,履行自律管理职责

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  • A股上市公司上交所监管措施数据:2013.6.28-2023.1.31
  • A股上市公司深交所监管措施数据:2014.4.11-2023.1.31

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A股上市公司上交所监管措施数据字段表A股上市公司深交所监管措施数据字段表
证券代码公司代码
证券简称公司简称
监管类型监管措施
处理事由采取监管措施日期
涉及对象涉及对象
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A股上市公司上交所监管措施数据

证券代码证券简称监管类型处理事由涉及对象处理日期文件名
600241ST时万监管工作函关于对辽宁时代万恒股份有限公司2022年年度业绩预告相关事项的监管工作函上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员2023-01-20
600243青海华鼎监管警示关于对青海华鼎实业股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定上市公司,董监高-董事长,财务总监2023-01-20SSE_df5238d7635e2df9cd31927c39528059.pdf
600781*ST辅仁公开谴责关于对辅仁药业集团制药股份有限公司控股股东辅仁药业集团有限公司予以公开谴责的决定控股股东2023-01-20SSE_bd77b0cdca10272bbecbb08f0a5ce2ce.pdf
688701卓锦股份通报批评关于对浙江卓锦环保科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定上市公司,董监高-董事长,财务总监,董秘2023-01-20SSE_88b9951b5c7fdde045640a676d7a04ae.pdf
600192长城电工监管工作函关于兰州长城电工股份有限公司子公司涉及诉讼的监管工作函上市公司2023-01-19
601878浙商证券监管工作函非公开发行相关事项的监管工作函上市公司,董事,监事,高级管理人员2023-01-19
600535天士力监管工作函对公司计提资产减值准备事项发出工作函上市公司,中介机构及其相关人员2023-01-18
688020方邦股份监管警示关于对广州方邦电子股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定上市公司,董监高-董事长,财务总监,董秘2023-01-19SSE_1d5e3dbe1093b36220a4e125be2ac31a.pdf
603399吉翔股份监管工作函关于锦州吉翔钼业股份有限公司信息披露相关事项的监管工作函上市公司,控股股东及实际控制人2023-01-18
600869远东股份监管警示关于对远东智慧能源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定上市公司,财务总监,董秘2023-01-18SSE_2dabe7e605d6a5c6a4f576954b9da06e.pdf
600654*ST中安监管警示关于对中安科股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定上市公司,董秘,财务总监2023-01-17SSE_a327d0a7bdaab92dd3dd539935e99771.pdf
603131上海沪工监管工作函关于上海沪工焊接集团股份有限公司股东大会决议事项的监管工作函上市公司,控股股东及实际控制人2023-01-17
688555*ST泽达监管工作函关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函上市公司2023-01-16
688023安恒信息监管工作函关于杭州安恒信息技术股份有限公司有关事项的监管工作函上市公司,控股股东及实际控制人2023-01-13
688332中科蓝讯监管工作函关于公司设立合伙企业暨关联交易事项的监管工作函上市公司,中介机构及其相关人员2023-01-12
603703盛洋科技监管工作函就公司重大资产重组相关事项明确监管要求上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员2023-01-11
601258庞大集团通报批评关于对庞大汽贸集团股份有限公司原控股股东及原实际控制人庞庆华予以通报批评的决定控股股东2023-01-11SSE_ee125a1acc1e9a74a4950dc3f108fc1d.pdf
600167联美控股监管工作函关于联美量子股份有限公司关联交易事项的监管工作函上市公司,控股股东及实际控制人2023-01-09
603030全筑股份监管工作函就公司变更会计师事务所事项明确监管要求上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员2023-01-09
603388元成股份监管工作函就公司更换会计师事务所事项明确监管要求上市公司,董事,监事,高级管理人员,中介机构及其相关人员2023-01-09
605199葫芦娃监管警示关于对海南葫芦娃药业集团股份有限公司时任副总经理韦天宝予以监管警示的决定董监高-副总经理2023-01-09SSE_d43dd8cad26a5b773bd27d08def4dbd7.pdf
600781*ST辅仁监管警示关于对辅仁药业集团制药股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定上市公司,董秘,董监高-总经理2023-01-09SSE_49abd7385cb082f857e5f29b371e4e4c.pdf
688280精进电动监管工作函关于精进电动科技股份有限公司有关变更部分募集资金投资项目及变更年度审计机构事项的监管工作函上市公司,董事,监事,高级管理人员2023-01-06
688401路维光电监管工作函关于公司对外投资设立产业基金、购买资产相关事项的监管工作函上市公司,中介机构及其相关人员2023-01-06
603959百利科技通报批评关于对湖南百利工程科技股份有限公司、资产收购交易对方及有关责任人予以纪律处分的决定上市公司,董监高-董事长,董秘2023-01-03SSE_6631fa3e2f2486985ef5412f971bcea4.pdf
603959百利科技公开谴责关于对湖南百利工程科技股份有限公司、资产收购交易对方及有关责任人予以纪律处分的决定交易对方2023-01-03SSE_0a8eb8e80912fac21bf82059ce7324af.pdf
600715文投控股监管警示关于对文投控股股份有限公司2021年度审计机构中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-30
600589ST榕泰监管警示关于对广东榕泰实业股份有限公司2021年度审计机构大华会计师事务所(特殊普通合伙)、年度报告审计注册会计师及质量控制复核人予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-30
600734ST实达监管警示关于对福建实达集团股份有限公司2021年度审计机构中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)、年度报告审计注册会计师及质量控制复核人予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-30
605077华康股份监管工作函关于浙江华康药业股份有限公司有关收购公司股权事项的监管工作函上市公司2022-12-29
603898好莱客监管警示关于对广州好莱客创意家居股份有限公司2021年度审计机构广东司农会计师事务所(特殊普通合伙)及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-29
600615丰华股份监管警示关于对重庆丰华(集团)股份有限公司2021年度审计机构大华会计师事务所(特殊普通合伙)及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-29
600877声光电科监管警示关于对中电科声光电科技股份有限公司2021年度审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-29
688388嘉元科技监管警示关于对广东嘉元科技股份有限公司2021年度审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)及年度报告审计注册会计师予以监管警示的决定中介机构及其相关人员2022-12-29
600754锦江酒店监管工作函关于上海锦江国际酒店股份有限公司变更募集资金投向暨关联交易有关事项的监管工作函中介机构及其相关人员2022-12-23
688565力源科技通报批评关于对浙江海盐力源环保科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定上市公司,董监高-董事长,财务总监2022-12-22SSE_1981335e80cf47cb8c28a8999f11a7ed.pdf
600671ST目药通报批评关于对杭州天目山药业股份有限公司股东予以纪律处分的决定一般股东2022-12-22SSE_99220335a949fc5d2980cd1e6ba60dd5.pdf
600870退市厦华通报批评关于对厦门华侨电子股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定上市公司,董监高-董事长,董监高-总经理,财务总监2022-12-22SSE_0657dad2f5afc311bff2a917dead7c74.pdf
600395盘江股份监管警示关于对山东能源集团有限公司予以监管警示的决定一般股东2022-12-19SSE_df3ba237cafe5940cbadbb6217193bd6.pdf
600872中炬高新监管工作函关于中炬高新技术实业(集团)股份有限公司控股股东司法拍卖事项的监管工作函上市公司,董事,监事,高级管理人员,一般股东,控股股东及实际控制人2022-12-16
600322天房发展监管工作函就公司关联担保事项明确监管要求。上市公司,董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人2022-12-16
600751海航科技监管工作函关于海航科技股份有限公司为关联方担保债务签署《和解协议》的监管工作函上市公司2022-12-14
600965福成股份监管警示关于对河北福成五丰食品股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定财务总监,董秘2022-12-13SSE_07bb981708ca57461a0263c4e216854e.pdf
600965福成股份通报批评关于对河北福成五丰食品股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定上市公司,董监高-董事长2022-12-13SSE_2cb50010f87d546497306271ead3d9b9.pdf
600381青海春天监管警示关于对青海春天药用资源科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定上市公司,财务总监2022-12-12SSE_3f1da9f95e6cc755f6b42900e558632b.pdf
603869新智认知通报批评关于对新智认知数字科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定上市公司,董监高-董事长,董监高-总经理,财务总监2022-12-12SSE_1f7814b142a696412616499d4e06ee21.pdf
601969海南矿业监管警示关于对上海复星产业投资有限公司予以监管警示的决定一般股东2022-12-12SSE_852a0b708c71b104f7e3a9b715fe57fd.pdf
601969海南矿业监管警示关于对海南海钢集团有限公司予以监管警示的决定一般股东2022-12-12SSE_931f8534dcf4a6a8808ea20f309a6c15.pdf
688086*ST紫晶监管警示关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人予以监管警示的决定保荐代表人2022-12-09SSE_0f3a974dad1fe271aa75561bdeece67b.pdf
603987康德莱通报批评关于对上海康德莱企业发展集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定上市公司,董秘2022-12-09SSE_dc27bf9cab6180e5114ab10a9d204536.pdf

A股上市公司深交所监管措施数据

公司代码公司简称监管措施采取监管措施日期涉及对象文件名
002733雄韬股份监管函2023-01-20控股股东、实际控制人SZSE_161d6e2d60a505ba6dd1fc263c6ed99c_2023-01-20_002733.pdf
300328宜安科技监管函2023-01-19持股5%以上的股东SZSE_654c7bbb0f2194acc61a02c4df2a4806_2023-01-19_300328.pdf
300010豆神教育监管函2023-01-18上市公司SZSE_1beee8c7cb58ce5412c1a2ff298ee674_2023-01-18_300010.pdf
300118东方日升监管函2023-01-17上市公司SZSE_b5d01be69a5dbbf5f88003d9ec9b403e_2023-01-17_300118.pdf
002781*ST奇信监管函2023-01-16上市公司SZSE_fb7424f1917dad0ed1ca67ab4b6986c7_2023-01-16_002781.pdf
002167东方锆业监管函2023-01-10上市公司董监高SZSE_208f88a6fa89430ff77bb2b10e3c9dba_2023-01-10_002167.pdf
002240盛新锂能监管函2023-01-09上市公司SZSE_32d5f21777b19e2de8bb94f9f4ad5c50_2023-01-09_002240.pdf
300198纳川股份监管函2023-01-09上市公司SZSE_da573f3564ccebaed883fcb924a8ec77_2023-01-09_300198.pdf
000656金科股份监管函2023-01-06控股股东、实际控制人SZSE_1dd868422b09416e90848098bb822bfc_2023-01-06_000656.pdf
002535ST林重监管函2023-01-06上市公司SZSE_6bbb0aae88e5c3df630227061fc813b2_2023-01-06_002535.pdf
300503昊志机电监管函2023-01-06中介机构、中介机构人员SZSE_77685654d37faf7c37b6a6d2a82d51c4_2023-01-06_300503.pdf
002426胜利精密监管函2023-01-05中介机构、中介机构人员SZSE_91202b8e86cd63ef295ece49f08dae41_2023-01-05_002426.pdf
002822中装建设监管函2023-01-05上市公司SZSE_7eb5059fe3fc3293bc295b4855a9b538_2023-01-05_002822.pdf
300117嘉寓股份监管函2023-01-05上市公司SZSE_9900838487769d08b904ee8a56c72c1a_2023-01-05_300117.pdf
000813德展健康监管函2023-01-04持股5%以上的股东SZSE_cf94d915913dd5d0d05fbefb7d33acbf_2023-01-04_000813.pdf
300103达刚控股监管函2023-01-04持股5%以上的股东SZSE_bca0a571d0d503bf02efe214a592b278_2023-01-04_300103.pdf
300380安硕信息监管函2023-01-04上市公司SZSE_efd4256b17fbd1bfbd183b05df9eaf44_2023-01-04_300380.pdf
300578会畅通讯监管函2023-01-04上市公司SZSE_7b3ee1d4e4d0ecc5b195347d7a2db338_2023-01-04_300578.pdf
002875安奈儿监管函2023-01-03上市公司董监高SZSE_f744260b54916b8d4b213e1b42458e6f_2023-01-03_002875.pdf
300379东方通监管函2023-01-03上市公司SZSE_d3ed0b89626bd1a6b116b8f876f45203_2023-01-03_300379.pdf
000702正虹科技监管函2022-12-30上市公司SZSE_9683e1816a2580ad952d05a72672fa01_2022-12-30_000702.pdf
000848承德露露监管函2022-12-30上市公司SZSE_e4cba1096ea7b672b4e5ad0fcbe36b35_2022-12-30_000848.pdf
300356*ST光一监管函2022-12-30上市公司SZSE_92ad0dfcf2408e4b3f8dc9df8dcb30d2_2022-12-30_300356.pdf
300356*ST光一监管函2022-12-30上市公司SZSE_f7ea70634ff4140a3b010867ec8de61c_2022-12-30_300356.pdf
000068华控赛格监管函2022-12-29上市公司董监高SZSE_d7f641b18323095b1884d2dbad2a5dfd_2022-12-29_000068.pdf
002388新亚制程监管函2022-12-29控股股东、实际控制人SZSE_e750ad2be2d32b85c2b91d782c03e2cb_2022-12-29_002388.pdf
301273瑞晨环保监管函2022-12-29上市公司SZSE_e47924ea589e2902048c38dec51e16d8_2022-12-29_301273.pdf
000953河化股份监管函2022-12-28上市公司SZSE_d4fce1b843710a89490718a8834261a3_2022-12-28_000953.pdf
300920润阳科技监管函2022-12-27上市公司SZSE_14078db9cb82caa73374b87414fa62d1_2022-12-27_300920.pdf
000100TCL科技监管函2022-12-23上市公司SZSE_e1db427f758c687456f6e99807e4e901_2022-12-23_000100.pdf
300472新元科技监管函2022-12-21其他人员SZSE_2dcee882239c746b9d8b61df3bc46579_2022-12-21_300472.pdf
300489光智科技监管函2022-12-20上市公司SZSE_4649ccf026fddda3e81d43d23e53d73b_2022-12-20_300489.pdf
300902国安达监管函2022-12-19上市公司董监高SZSE_8ee3957c9243a12d5cb3b0518bf46abe_2022-12-19_300902.pdf
000564ST大集监管函2022-12-16上市公司董监高SZSE_3185282657284506b30693093db288d0_2022-12-16_000564.pdf
002586*ST围海监管函2022-12-16控股股东、实际控制人、上市公司SZSE_c368c9127969babbbf43cbfe513b49df_2022-12-16_002586.pdf
300164通源石油监管函2022-12-16上市公司SZSE_f3695ad149d2be589e14f1dc3d108df0_2022-12-16_300164.pdf
300182捷成股份监管函2022-12-16上市公司SZSE_d4fc31626b7381204e1ce1323f712fc2_2022-12-16_300182.pdf
002102ST冠福监管函2022-12-14上市公司SZSE_b9b861dc88d2d893fabb429a29dd6ba9_2022-12-14_002102.pdf
002893华通热力监管函2022-12-14上市公司SZSE_7ec2eb5671311df13abb4c2cae8a2149_2022-12-14_002893.pdf
000020深华发A监管函2022-12-13上市公司SZSE_c80f9978eefd4d4cfd2295407775eeab_2022-12-13_000020.pdf
300072海新能科监管函2022-12-13上市公司SZSE_7da4c8eabefa3d87a1a039420e1e697f_2022-12-13_300072.pdf
000035中国天楹监管函2022-12-07上市公司董监高SZSE_9aafc98eb0739b6cb473a982d0de6421_2022-12-07_000035.pdf
000638万方发展监管函2022-12-06控股股东、实际控制人SZSE_8a547fe537ffb531e41f1e95737071cb_2022-12-06_000638.pdf
002270华明装备监管函2022-12-06持股5%以上的股东SZSE_28e2831cfa136c659dc76148d6e0355f_2022-12-06_002270.pdf
002349精华制药监管函2022-12-06持股5%以上的股东SZSE_f131915e1954df779662d668bf639c62_2022-12-06_002349.pdf
002383合众思壮监管函2022-12-06上市公司SZSE_25a16c1ca24ea9a03032b2ad1212f311_2022-12-06_002383.pdf
000656金科股份监管函2022-12-05控股股东、实际控制人SZSE_bb0dfdc88667eadda842a2592b728ee0_2022-12-05_000656.pdf
002504ST弘高监管函2022-12-05上市公司SZSE_2701845da64db3170b62921d19babdd5_2022-12-05_002504.pdf
301000肇民科技监管函2022-12-02上市公司SZSE_33a2ac399d5dfd4ba2e891632ec7b6be_2022-12-02_301000.pdf
002845同兴达监管函2022-12-01上市公司董监高SZSE_e5eab73e1f523e5198d0849d39bf451f_2022-12-01_002845.pdf

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