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International Alignment of Technical Standards and International Innovation Cooperation: The Pathway for China's Integration into Global Innovation Networks
技术标准国际对接是我国主动融入全球创新网络,实现以开放促创新的高水平制度型开放举措。本文通过自然语言处理方法测度专利文本与采标技术标准文本相似度,识别企业受技术标准国际对接的影响程度,结合高维固定效应模型实证检验技术标准国际对接对企业国际创新合作的影响。研究发现,技术标准国际对接通过降低跨国技术协调成本、契约风险成本以及贸易摩擦引致的不确定性冲击,显著提升企业国际创新合作水平。但技术标准国际对接并未有效反哺国内创新,原因在于当前我国融入全球创新网络过程中技术标准对接模式的不匹配。以国际合作专利成果署名顺序为切入点的研究发现,完全等同、等效采用国际标准虽能更有效提高我国企业国际合作创新水平,但对其创新主导能力的提升有限;而采用与中国技术发展阶段更匹配的修改后采标方式进行标准对接,能有效提升国内企业国际创新合作主导能力,提高企业创新质量、突破企业自身创新边界、扩大企业创新国际影响力。基于企业创新相对基础差异的深入分析发现,创新基础较弱的企业盲目追求标准一致性是导致技术标准国际对接难以反哺国内创新的关键。本研究从标准制度型开放视角,为我国充分利用全球创新资源、实现科技创新自立自强提供了现实方案和经验证据。
Abstract
The international alignment of technical standards is a high-level institutional opening-up measure for China to proactively integrate into global innovation networks and promote innovation through openness. This paper measures the textual similarity between patent texts and adopted technical standard texts using natural language processing methods, identifies the degree of firms' exposure to international alignment of technical standards, and empirically examines its impact on firms' international innovation cooperation using high-dimensional fixed effects models. The study finds that international alignment of technical standards significantly enhances firms' international innovation cooperation by reducing cross-border technical coordination costs, contractual risk costs, and uncertainty shocks induced by trade frictions. However, the alignment has not effectively nurtured domestic innovation, due to the mismatch in the current mode of technical standard alignment in China's integration into global innovation networks. Taking the author order of international collaborative patents as the starting point, the study finds that while the identical and equivalent adoption of international standards can more effectively enhance Chinese firms' international collaborative innovation, its improvement on their innovation leadership is limited. Conversely, adopting modified standards that better match China's technological development stage can effectively enhance domestic firms' leadership in international innovation collaboration, improve innovation quality, break through firms' innovation boundaries, and expand their international innovation influence. Further analysis based on differences in firms' relative innovation foundations reveals that the blind pursuit of standards consistency by firms with weaker innovation foundations is the key reason why international alignment of technical standards fails to nurture domestic innovation. From the perspective of institutional opening-up through standards, this study provides practical solutions and empirical evidence for China to fully utilize global innovation resources and achieve technological self-reliance.
技术标准国际对接显著提升企业国际创新合作水平
通过高维固定效应模型回归发现,核心解释变量技术标准国际对接的系数在1%水平上显著为正,表明技术标准国际对接能显著促进企业国际创新合作。该结论在控制城市、行业、企业多维控制变量及企业、年份固定效应后依然稳健,并在工具变量回归中保持显著,验证了基准结果的可靠性。
技术协调、契约风险和不确定性冲击是作用渠道
机制检验表明,技术标准国际对接通过降低企业与海外合作方的技术协调成本(提升企业互引数和引用海外专利数)、降低契约风险(减少涉外知识产权纠纷数及海外专利涉诉率、驳回率)、缓解中美贸易摩擦等不确定性冲击,三条路径共同驱动企业国际创新合作水平提升。
技术标准国际对接整体上未能显著反哺国内创新
对创新质量、创新边界和创新国际影响力的回归分析显示,技术标准国际对接的系数均不显著。说明技术标准国际对接虽然促进了企业融入全球创新网络,但由于对接模式与国内技术发展阶段不匹配,未能有效将国际合作成果转化为国内创新能力提升。
等同等效采标提升合作数量,修改后采标提升主导能力
将采标方式分为等同等效和修改后两类进行检验:等同等效采用国际标准更显著提升企业国际创新合作水平,但未能提升主导合作创新;修改后采用国际标准显著提升企业主导国际创新合作水平,并有效促进企业创新质量提升、创新边界突破与国际影响力增强,解释了标准对接难以反哺国内创新的原因。
创新基础较弱企业盲目追求标准一致性不利于主导创新合作
基于中外企业创新基础差异的对比分析发现,技术标准国际对接更显著促进中国企业与创新基础较强的外国企业合作,但提升主导能力有限;与创新基础较弱的外国企业合作时主导能力显著提升。进一步分析表明,创新基础较弱企业采用修改后采标方式能显著提升主导合作创新能力,而等同等效采标方式的提升作用不显著。
核心解释变量
企业受技术标准国际对接的影响程度(TechProx),以企业在采标技术标准发布前十年申请的专利文本与当年新发布的采标技术标准文本的余弦相似度累加值衡量,包含IPC三位码权重和折现因子,并进行归一化处理
被解释变量
企业国际创新合作水平,使用中国企业与国外企业合作申请的专利数量加1取对数进行衡量
样本与数据
2000-2021年企业—年份维度非平衡面板数据,样本量38911。数据来源包括国家标准信息文件数据、incoPat专利数据、知识产权纠纷数据、工商注册企业数据、产品层面进出口贸易数据和城市层面经济创新数据,通过企业名称、行业四位码、产品HS 6位码、城市行政代码等匹配
识别方法 / 模型设定
高维固定效应模型(企业固定效应和年份固定效应)。内生性处理采用工具变量法:选择当年发布的与企业专利相似度均为0的采标技术标准数量作为工具变量,两阶段回归结果显著,Kleibergen-Paap LM统计量拒绝识别不足,F统计量大于Stock-Yogo临界值16.38
内生性及稳健性检验
更换不同维度的控制变量组合,基准回归结果均在1%水平上显著;工具变量排他性检验通过;针对企业在海外及国内申请的合作专利分别识别,通过多种方式(工商注册号、地名特征、企业名称特殊标识、人工检索及大语言模型交叉验证等)确保数据准确性
中国专利文本数据
专利文本可支持的研究问题:可用于衡量企业专利文本与国际技术标准文本的技术相似度,以识别企业受技术标准国际对接的影响程度。
中国专利及引用被引用数据(世界版)
专利引用可支持的研究问题:可用于追踪企业国际创新合作专利的全球引用关系,衡量企业创新质量和国际创新影响力。
中国企业知识产权纠纷行政处罚数据
知识产权纠纷可支持的研究问题:可用于度量企业涉外知识产权纠纷情况,作为衡量企业跨国创新合作中契约风险的指标依据。
中国工业企业数据
工业企业可支持的研究问题:可用于匹配企业工商基本信息、财务数据及经营特征,为控制企业层面异质性提供核心变量数据支持。
中外双边贸易数据
双边贸易可支持的研究问题:可用于控制行业或城市层面的国际贸易往来对国际创新合作的潜在影响。
全球专利及引用被引用数据
全球专利可支持的研究问题:可用于获取外国企业专利信息及其与中国企业合作申请的专利数据,构建国际创新合作网络数据库。