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Trade Induced Technical Change? The Impact of Chinese Imports on Innovation, IT and Productivity
本文利用1996年至2007年间十二个欧洲国家的新面板数据,考察中国进口竞争对广义技术变革指标——专利、信息技术和全要素生产率——的影响。我们发现,在中国进口对其产出市场影响最大的企业内部,创新的绝对数量有所增加。我们利用2001年中国加入世界贸易组织后产品特定配额的取消来纠正内生性问题。中国进口竞争导致企业内部技术变革增加,并通过企业间的就业再配置,将就业转向技术更先进的企业。这些企业内效应和企业间效应在量级上大致相当,解释了2000-2007年间欧洲技术升级的14%(当考虑对华离岸外包时,这一比例更高)。中国进口竞争的加剧还导致就业和非熟练工人占比下降。与中国等低工资国家形成对比的是,发达国家对创新没有显著影响。
Abstract
We examine the impact of Chinese import competition on broad measures of technical change—patenting, IT, and TFP—using new panel data across twelve European countries from 1996 to 2007. In particular, we establish that the absolute volume of innovation increases within the firms most affected by Chinese imports in their output markets. We correct for endogeneity using the removal of product-specific quotas following China's entry into the World Trade Organization in 2001. Chinese import competition led to increased technical change within firms and reallocated employment between firms towards more technologically advanced firms. These within and between effects were about equal in magnitude, and account for 14% of European technology upgrading over 2000–7 (and even more when we allow for offshoring to China). Rising Chinese import competition also led to falls in employment and the share of unskilled workers. In contrast to low-wage nations like China, developed countries had no significant effect on innovation.
中国进口竞争显著增加了受影响企业的专利数量
基准OLS回归中,中国进口渗透率每增加一个单位,企业专利数量增加约3.2%。使用2001年中国加入WTO后配额取消作为工具变量后,系数更大(1.86 vs OLS的1.16),表明OLS估计可能存在向下偏差。控制企业特定趋势后结果依然稳健。
中国进口竞争提高了企业的信息技术强度和全要素生产率
以每工人计算机数衡量的IT强度对中国进口竞争有显著正向响应,IV估计系数为1.85。全要素生产率的IV估计系数为1.63。此外,研发支出和管理质量也与中国进口暴露正相关。离岸外包对IT和TFP有额外正向影响,但对专利无显著影响。
中国进口竞争导致低技术企业就业下降和退出率上升
中国进口每增加10个百分点,就业下降约3.6%。企业初始技术水平的交互项显著为正,表明高技术企业受到保护。存活率方面,中国进口每增加10个百分点,存活概率下降0.57个百分点,相当于退出率增加约25%。低技术企业退出概率显著更高。
企业内和企业间效应各占约一半,共同解释欧洲技术升级的14%
通过生产率分解,2000-2007年间中国进口解释了欧洲专利/工人增长的13.9%,IT强度增长的13.5%,TFP增长的13.5%。其中专利的企业内效应为5.1%,企业间效应为6.7%,退出效应为2.1%。考虑离岸外包后,IT和TFP的总效应分别增至31.8%和33.7%。
发达国家进口对创新无显著影响,低工资国家贸易是技术变革的关键驱动力
非中国低工资国家的进口增长对技术变革的影响与中国类似,但发达国家进口增长在技术方程中始终不显著。这表明与发展中国家的贸易一体化,而非一般性贸易开放,是推动北方国家技术升级的重要因素。
核心解释变量
中国进口渗透率(中国进口/世界总进口),按四位SIC行业与国家配对计算,多产品企业使用加权平均
被解释变量
企业层面技术变革指标:专利数量(对数)、IT强度(每工人计算机数)、全要素生产率(TFP);企业间效应:就业增长和存活概率
样本与数据
十二个欧洲国家(奥地利、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、挪威、西班牙、瑞典、瑞士、英国)1996-2007年企业层面面板数据,来源包括BVD Amadeus、EPO专利数据库、Harte Hanks IT调查、UN Comtrade贸易数据。专利样本约8,480家企业,TFP样本约89,369家企业
识别方法 / 模型设定
使用2001年中国加入WTO后纺织品和服装行业配额取消作为工具变量。配额覆盖率为2000年(中国入世前)四位行业中被配额限制的HS6产品价值加权比例。第一阶段F统计量为24.1(专利)、21.4(IT)、11.5(TFP)。另使用初始条件IV(1999年中国进口份额×中国进口总量增长)作为替代策略
内生性及稳健性检验
1)控制三位数行业趋势后结果仍显著;2)使用国内生产或表观消费替代世界进口作为分母;3)控制企业特定趋势(趋势调整的DID);4)最坏情况界方法处理动态选择偏差;5)负二项固定效应模型;6)排除预期效应(控制入世前创新增长);7)使用初始条件IV;8)控制对华出口;9)产品转换和离岸外包渠道检验
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