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Social Capital Participation, Market Commitment and Innovation in Applied Basic Research
社会资本参与基础研究已成为破解我国研发投入结构性失衡的重要路径,但其对应用基础研究创新的作用机理尚未得到充分揭示。本文以国家自然科学基金联合基金项目的实施作为社会资本参与基础研究的代理变量,基于1986—2019年基金资助数据,探究社会资本参与基础研究的创新效应及作用机制。实证研究发现:社会资本参与提升了基础研究中的应用基础研究创新数量和质量。进一步分析显示,社会资本有效提升了应用基础研究成果的潜能和转化效率,这为破解高校创新"死亡之谷"的难题提供了解决思路。分析表明,社会资本参与所嵌入的市场承诺是促进应用基础研究创新的重要机制。异质性分析发现,社会资本参与对战略性新兴产业和应用导向学科的促进作用更显著。
Abstract
社会资本参与基础研究已成为破解我国研发投入结构性失衡的重要路径,但其对应用基础研究创新的作用机理尚未得到充分揭示。本文以国家自然科学基金联合基金项目的实施作为社会资本参与基础研究的代理变量,基于1986—2019年基金资助数据,探究社会资本参与基础研究的创新效应及作用机制。实证研究发现:社会资本参与提升了基础研究中的应用基础研究创新数量和质量。进一步分析显示,社会资本有效提升了应用基础研究成果的潜能和转化效率,这为破解高校创新"死亡之谷"的难题提供了解决思路。分析表明,社会资本参与所嵌入的市场承诺是促进应用基础研究创新的重要机制。异质性分析发现,社会资本参与对战略性新兴产业和应用导向学科的促进作用更显著。
社会资本参与显著提升应用基础研究创新数量
以国家自然科学基金联合基金项目作为社会资本参与的代理变量,使用1986-2019年基金资助数据,采用多维固定效应模型控制潜在的遗漏变量。结果显示,社会资本参与使每个项目专利产出平均增加约1.7项(样本均值为1项),意味着专利产出增加约1.7倍,且在1%水平上显著。
社会资本参与显著提升应用基础研究创新质量
从专利被引次数、技术先进性、技术稳定性、突破性创新等多维度衡量创新质量。结果显示,社会资本参与使专利被引数显著增加约3.5次,扩展同族数增加约3项,技术先进性和技术稳定性均提升约13个单位,突破性创新成果相对均值0.137提升约1.4倍。
社会资本通过校企合作与市场承诺机制发挥作用
机制分析表明,社会资本参与通过构建校企协同创新平台和嵌入市场承诺机制促进创新。社会资本参与使校企合作联合申请专利的概率提高6个百分点,联合专利数量增加约4.4倍;合作企业数增加0.177家(相对均值增加约1倍),签订研发合同的企业数增加0.03家。
社会资本参与提升创新成果转化潜能与效率
社会资本参与使专利引证科技论文的概率提高约6个百分点,专利引证论文数量增加约1篇;促使科学家专利产出占总成果比重提升1.4个百分点(相对均值提升约21.5%),专利转让概率提升3.5个百分点,转让次数平均增加约0.07次。
社会资本创新效应存在产业和学科异质性
社会资本参与对战略性新兴产业和应用导向学科的促进作用更显著。地球科学部、工程与材料科学部、信息科学部、医学科学部等应用导向型学科的创新促进效应更为显著,而数学物理科学部、化学科学部等传统基础学科的促进效应较弱。
核心解释变量
社会资本参与(是否为联合基金项目的虚拟变量,若科学家i在第t年主持的项目属于联合基金项目则赋值为1)
被解释变量
应用基础研究创新:数量维度(专利数量)和质量维度(专利被引次数、扩展同族数、技术先进性、技术稳定性、突破性创新)
样本与数据
1986—2019年国家自然科学基金资助与结项成果信息,匹配IncoPat专利数据库,观测值约46万个项目-科学家样本
识别方法 / 模型设定
多维固定效应模型(控制研究方向-年份和机构-年份交互固定效应);内生性处理:工具变量法(城市-学科层面联合基金项目首次设立年份)与粗化精确匹配(CEM)结合最近邻匹配
内生性及稳健性检验
工具变量法估计结果稳健;科学家特征匹配(CEM+最近邻匹配)缓解自选择效应后结果依然稳健
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